...部遭罚,涉多年合规管理不到位、基金销售负责人未取得从业资格

蓝鲸新闻10月22日讯(记者胡劼)今日,浙江证监局下发多张监管函,剑指中银证券(601696.SH)杭州环球中心证券营业部合规管理不到位、绍兴迪荡湖路证券营业部基金销售业务负责人未取得基金从业资格等问题,另有中银证券3名相关问题责任人被“点名”。需关注的是,中银证券杭州环球中心证券营业部涉及的问题可追溯至2017年...

“题都刷完了,名却没报上!”哪些人在挤基金从业“考证潮”

金融从业者琪琪(化名)大学期间(大概在是2017、2018年)考了基金、证券、期货等多个从业资格证,她表示,那会儿这些证书没有抢名额的概念,“报就完事了,也会提前通知报名时间。”哪些人在加入“报考大军”?乐橙网基金从业考试项目组负责人罗老师告诉银柿财经,从其内部数据来看,近几年基金从业考试报考需求逐年增长。

以案说规-频见“无证从业”凸显券商员工资质管理待加强

1.应具备基金从业资格的在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形。2.安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务,如向不具备基金从业资格员工下达基金及公募基金投顾产品销售任务的情形,并将无基金从业资格人员的基金销售关系及后续销售业绩提成下挂至其他营销人员名下;存在未取得基金从业资格情况下向客户宣传...

2024年考证时间表来了,中小学教师资格考试、证券期货基金业从业...

2024年上半年中小学教师资格考试(笔试)是3月9日，下半年中小学教师资格考试(笔试)是9月15日。法律职业资格(客观题)是在9月21日、22日。新闻记者职业资格是在11月2日。需要注意的是，证券期货基金业从业人员资格各次考试地点不同，精算师两次考试科目不同，具体安排以相关行业协会考试公告为准。本文源自：热点快报...

2024年基金从业考试定了吗?几月份考试?

根据中国证券业基金协会发布的消息，2024年基金从业考试共有两次，考试时间分别为2024年5月12日、2024年11月9日，报名时间暂未公布。??2024年基金从业资格考试时间??第1次统考时间：2024年5月12日??第2次统考时间：2024年11月9日报名入口：中国证券投资基金业协会官网（中国证券投资基金业协会）。??...

员工无从业资格违规销售基金!中国银行一分支机构被罚

去年12月21日,厦门证监局对泉州银行股份有限公司厦门分行、交通银行股份有限公司厦门分行、中信银行股份有限公司厦门分行采取责令改正措施的决定(www.e993.com)2024年11月18日。违规行为也是基金销售人员在任职期间未取得基金从业资格,违反了基金销售相关规定。

娃哈哈创始人宗庆后离世,半生创业,76岁拿下基金从业资格证

一个小插曲是，2021年，76岁的宗庆后获得基金从业资格证书，引发市场热议。2021年7月9日，浙江娃哈哈创业投资有限公司在基金业协会完成备案，公司共有7人具备基金从业资格，其中宗庆后的证书取得日期为同年7月12日。需要指出的是，宗庆后获得基金从业资格的方式为“资格认定”，虽然不是通过参加基金从业资格考试而取得，...

员工不具备从业资格推介基金 国都证券收警示函

员工不具备从业资格推介基金国都证券收警示函新京报贝壳财经讯5月20日,国都证券股份有限公司发公告称,公司德州解放中大道证券营业部员工存在不具备基金从业资格向客户宣传推介基金的情形,证监会山东监管局决定对公司德州解放中大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

【考试公告】2024年第二次全国黄金交易从业水平考试报名倒计时

2024年8月8日9:00至8月9日21:00正式考试时间2024年8月10日(周六)9:30至11:0001考试报名条件1.报名截止日年满18周岁;2.具有完全民事行为能力;3.有志于在黄金交易领域学习或从业者均可由考生自愿报名;4.已通过考试的考生不得重复报考。

震惊!聘用无基金从业资格的人员从事私募投资、研究工作,被监管抓包!

事大了!这家珠海私募因登记信息虚假、投资决策文件缺失...还聘用过两名未取得基金从业资格的员工,从事投资、研究等相关工作(职位为投资经理和研究员),被中基协提名公示!基本事实当事人:珠海市聚X投资管理有限公司(以下简称珠海聚X)根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《私募...