中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议据中国证券业协会消息,为学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动行业践行“五要五不”中国特色金融文化建设,强化廉洁文化建设,2024年10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升...

中国证券业协会:2024年3月证券专场测试报名缴费时间3月5日-8日

摘要2024年3月证券行业专场测试时间为3月23日，考生报名缴费时间为3月5日15时至3月8日15时，网上报名官网为中国证券业协会(sac)，退费时间为3月7日15时至3月10日15时，准考证打印时间为3月20日15时至3月23日18时。关于2024年3月证券行业专业人员水平评价专场测试的公告按照2024年测试计划...

中国证券业协会修订发布证券市场资信评级相关自律规则

七是进一步明确评级机构尽调范围、尽调内容和尽调方式,进一步区分评级机构的特别注意义务和普通注意义务,明确履行普通注意义务的程序和要求,厘清中介机构职责边界。中国证券业协会表示,下一步,将加强对行业机构的业务培训,督促合规展业,强化自律管理,依法严肃处理违规行为,扎实做好企业债券过渡期后转常规工作,持续推动提升...

9月券业共收34张罚单,违规炒股、考试作弊等“小动作”难逃法眼

9月13日,证券业协会官网发布的公告显示,因广发证券在上交所今年3月开展的注册制新股网下询价和配售业务网下投资者自律检查中,存在未审慎报价等六项情形,证券业协会决定对其采取列入网下投资者限制名单十二个月以及警示的自律措施。另一张罚单的处罚对象为从业人员。9月5日,证券业协会发布《关于对张苡宁采取自律措施...

中证协发布《证券公司数字化能力成熟度指引》团体标准

10月11日,中国证券业协会公告,根据《团体标准管理规定》和《中国证券业协会团体标准工作规范(试行)》的相关规定,经协会第七届常务理事会第二十六次会议审议同意,《证券公司数字化能力成熟度指引》(编号:T/SAC005—2024)纳为中国证券业协会团体标准。现予以公布,自公布之日起实施。

2024年11月证券行业水平评价专场测试报名入口已开通

摘要2024年11月证券行业专业人员水平评价专场测试时间为11月30日,报名缴费时间为11月11日15时至11月15日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为11月13日15时至11月18日15时,准考证打印时间为11月27日15时至11月30日18时(www.e993.com)2024年11月25日。中国证券业协会公布《关于2024年11月证券行业专业人员水...

中国证券业协会起草修改网下打新规则 强化专业性、优化注册条件

观点网讯:8月22日消息,中国证券业协会近期起草形成《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定(征求意见稿)》,并开始征求行业意见。此次修改的重点在于强化网下投资者的专业性、优化注册条件、做好与科创板新股市值配售制度的衔接、强化投资者适当性管理

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

摘要2024年6月证券行业水平评价统一测试时间为6月1日至2日,报名交费时间为5月8日15时至5月14日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为5月10日15时至5月17日15时,准考证打印时间为5月29日15时至6月2日18时。关于2024年6月证券行业专业人员水平评价统一测试的公告...

证券业协会,最新发布

五是自律管理层面的相关要求。包括子公司报送事项,以及明确另类子公司应当对从业人员进行执业登记,协会可对从业人员采取不适合从事相关业务的自律措施等内容。两类子公司队伍“大扩容”持续加强自律管理回顾来看,2016年12月底,中证协发布证券公司另类子公司和私募基金子公司的管理规范。管理规范的出炉代表了券商直投业...

中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》等要求,进一步压实投行“看门人”责任,强化对保荐代表人的声誉约束,9月20日,中国证券业协会修订发布最新版《证券公司保荐业务规则》。自发布之日起施行。