全面解析证券从业资格报名入口及流程
值得注意的是,一旦订单生成,考生将不能修改所选考区及科目信息,因此一定要仔细核对所有信息。通过以上步骤,考生便能够顺利完成证券从业资格的报名过程。了解证券从业资格报名入口及其操作流程,对于考生来说至关重要,这不仅能提高报名的效率,还能减少因操作失误而导致的时间浪费。希望每位考生都能顺利通过考试,开启自己的...
北京证监局对四名证券从业人员出具警示函:严查出借证券账户行为
具体而言,他们涉及违规出借个人证券账户,这一行为不仅违反了行业自律规范,也损害了证券市场的公平、公正和透明原则。针对上述违规行为,北京证监局依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关条款,即第166号令第三十二条第一款及第133号令第三十三条的规定,决定对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐四人采取出具...
修订版《证券从业人员职业道德准则》发布
人民网北京9月3日电(记者黄盛)中国证券业协会(以下简称“中证协”)2日正式修订发布了《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),并自发布之日起实施。整体来看,《准则》主要修订内容有三方面,一是大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化,二是整合凝练原《准则》的部分条款,三是持续倡导尊重包容...
北京证监局:对寇玥等20名证券从业人员出具警示函
格隆汇9月14日|北京证监局网站发布关于对寇玥等20人出具警示函行政监管措施的决定。经查,寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。根据相关规定,北京证...
中证协修订发布证券从业人员职业道德准则:大力弘扬践行“五要五不...
上证报中国证券网讯(记者汤立斌)中国证券业协会9月2日修订发布《证券从业人员职业道德准则》(下称《准则》),进一步适应新形势、新任务、新要求,引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德,大力弘扬和践行“诚实守信,不逾越底线;以义取利,不唯利是图;稳健审慎,不急功近利;守正创新,不脱实向虚;依法合规,不胡作非...
证券从业人员代客理财、违法买卖证券 被证监会罚没590万
证监会作出处罚决定如下:对孙宏君私下接受客户委托买卖证券行为,根据《证券法》第二百一十条规定,对孙宏君责令改正、警告并罚款10万元;对孙宏君从业人员违法买卖证券行为,根据《证券法》第一百八十七条规定,对孙宏君没收2,896,527.54元,并处以290万元的罚款(www.e993.com)2024年9月19日。
北京证监局对20名证券从业人员出具警示函
观点网讯:9月14日,北京证监局网站发布关于对寇玥等20人出具警示函行政监管措施的决定。经查,寇玥、刘浩然、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁、丰华容、张释文、蒋浩俊作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。
今年3家分公司“吃”罚单,兴业证券如何避免执业违规?
5月14日,江西证监局公告,对兴业证券江西分公司出具警示函,原因是员工李晓林在兴业证券江西分公司任职期间,存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。图源:Wind金融终端2月26日,深圳证监局公告,对兴业证券深圳分公司员工叶炜出具警示函,原因是叶炜在从业期间,存在向他人推介非兴业证券代销的私募基金产品...
证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万
记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等。
2024年证券从业第1场预约测试,1月11日开始报名!
提示:果报名后考区不能正常组织测试,协会将取消当地测试,并为已报考考生办理退款。5、测试类别及科目(1)高级管理人员水平评价测试:科目1:证券公司高级管理人员水平评价测试,参见《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲(2022)》科目2:证券公司合规管理人员水平评价测试,参见《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲(...