从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...
据媒体报道,早在2017年,安信证券(现国投证券)曾以加强员工及相关人员股票账户管理的名义,内部发文要求员工的“父母、配偶、子女”有股票账户的,必须且只能托管在本公司,在其他券商的账户必须注销。此外,在2019年,东莞证券也曾发布过类似的规定。据了解,现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票,但有规...
有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股
四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。“相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定,也突破了公司关...
证监会春节开罚单,瞄准“证券从业人员违规炒股”红线,招商证券...
综合相关证据,证监会认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。最终,证监会责令韩飞依法处理非法持有的证券,没收违法所得5868.49万元,并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入措施,期间...
一波券商员工违规炒股除夕日集中被罚,最高个人罚没超1亿,一天开出...
深圳证监局认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,违法行为恶劣,情节较为严重,决定对韩飞采取10年证券市场禁入措施,并责令韩飞依法处理非法持有的证券,没收其违法所得5868万元,并处以5868万元罚款,罚没累计达1.17亿元。招商证券...
罚没近1.2亿元、十年禁入!长城证券原副总裁违规炒股
处罚决定书显示,韩飞使用“韩浩”等证券账户组合计交易金额4379755535.73元,截至2022年9月30日盈利58684867.53元。证监会认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。同时,应当事人韩飞的要求...
话题丨营业部老总的“奇葩泄密”:偷看百亿私募账户信息,透露给另...
,《证券法》第四十条第一款规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(www.e993.com)2024年10月23日。
证监会处罚长城证券原副总裁韩飞奇葩炒股:一人二张身份证
我会认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。在听证中,韩飞提出如下申辩意见:第一,关于韩浩的身份。韩浩并非当事人,该身份系当事人的二哥韩某。一是韩某作证称韩浩是在90年代为...
券商高管违规炒股曝光!长期持有两张身份证,罚没过亿、10年禁入
综合相关证据,证监会认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。一人长期持有两张身份证监管指出,在上述证券账户组中,“韩浩”国信证券深圳泰然九路营业部账户由韩飞实际控制使用。韩浩身...
营业部老总的奇葩泄密:偷看百亿私募账户信息,透露给另一私募抄作业
,《证券法》第四十条第一款规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
罚没近1.2亿 十年禁入!券商原副总裁违规炒股
综合相关证据,证监会认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。一人长期持有两张身份证10年市场禁入+罚没1.17亿元监管指出,在上述证券账户组中,“韩浩”国信证券深圳泰然九路营业部账...