从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...
根据处罚信息,上述王某迪、黎某毅的行为均违反了《证券法》第四十条第一款关于证券公司从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的规定。近期部分券商对员工家属个人股票账户加以更为严格的管控或在一定程度上预示着,行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操...
又有证券从业人员被罚 因借用他人证券账户违规买卖证券
天津证监局日前披露的一份行政处罚决定书显示,该局对一名证券从业人员违规买卖证券行为进行了立案调查。该名证券从业人员借用他人证券账户违规买卖证券,合计交易金额70,544,582.21元(约7054.46万元),亏损541,098.63元(约54.11万元)。天津证监局决定,对其处以3万元罚款。具体来看,依据《中华人民共和国证券法...
有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户
根据处罚信息,上述王某迪、黎某毅的行为均违反了《证券法》第四十条第一款关于证券公司从业人员在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的规定。近期部分券商对员工家属个人股票账户加以更为严格的管控或在一定程度上预示着,行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操...
有人被罚没过亿!多家涉事券商回应从业人员违规炒股
证监会认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。对此,长城证券表示,作为央企控股上市券商,公司一直高度重视内控及员工执业行为合规管理工作,并持续完善相关机制及制度。根据监管调查认定结果...
一天开14张罚单:一波券商员工违规炒股除夕日集中被罚,最高个人...
深圳证监局认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,违法行为恶劣,情节较为严重,决定对韩飞采取10年证券市场禁入措施,并责令韩飞依法处理非法持有的证券,没收其违法所得5868万元,并处以5868万元罚款,罚没累计达1.17亿元。
营业部老总的“奇葩泄密”:偷看百亿私募账户信息,透露给另一私募...
,《证券法》第四十条第一款规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券(www.e993.com)2024年10月23日。
...证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他...
证券从业人员买卖股票将被没收违法所得并处罚款新修订的证券法明确,证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。(证券时报)...
任子行IPO项目承揽人被没收违法所得千万
戴丽君和刘兴华以应某名义持有、买卖天润曲轴股票的行为,违反了《证券法》第四十三条第一款关于证券公司的从业人员不得直接或者借他人名义持有、买卖股票的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。
证券从业人员减少1.4万,金融人“上岸”后去了哪儿
今年7月,人社部公告的一份录用名单显示,建信基金一位员工以笔试面试第一的成绩,考上了商务部幼儿园的财务会计岗,被网友调侃“理财从娃娃抓起”。银柿财经翻阅录取名单发现,今年国家金融监督管理总局的员工录取名单里,来自金融机构的超过50人,其中大部分是银行从业者,也有不少来自券商、基金公司,如中信证券、永赢...
证券从业人员减少1.4万,金融人“上岸”后去了哪儿
今年7月,人社部公告的一份录用名单显示,建信基金一位员工以笔试面试第一的成绩,考上了商务部幼儿园的财务会计岗,被网友调侃“理财从娃娃抓起”。银柿财经翻阅录取名单发现,今年国家金融监督管理总局的员工录取名单里,来自金融机构的超过50人,其中大部分是银行从业者,也有不少来自券商、基金公司,如中信证券、永赢...