监管规则适用指引——发行类第8号:股票发行上市注册工作规程

第一章??总????则第一条??为规范股票发行上市注册工作,把好股票市场准入关口,提高上市,2023-02-17

上交所就《上海证券交易所股票发行上市审核规则》等7项业务规则...

同时，在《股票发行上市审核规则》中进一步明确主板定位，对发行人的行业地位等提出细化要求。修订后的主板上市条件，拟自新上市规则发布之日起实施，尚未通过上市委审议的主板拟上市企业应当适用新的上市条件；已通过上市委审议的，适用修订前的上市条件。对于未通过上市委审议，且不符合新的上市条件的企业，上交所将引导...

不符合注册制财务条件,IPO终止!

实际上，根据未经审计的财务报表，公司2022年度净利润将低于6000万元，已经不符合注册制发行上市的财务条件。比照全面注册制主板上市财务条件，公司最接近的是标准一，即“最近3年净利润均为正，且最近3年净利润累计不低于1.5亿元，最近一年净利润不低于6000万元，最近3年经营活动产生的现金流量净额累计不低于1亿元或营...

...明确要求将上市前突击“清仓式”分红等情形,纳入发行上市负面...

此外,《股票发行上市审核业务指引第1号——申请文件受理》将申请首次公开发行的发行人及其实际控制人、董事、监事、高级管理人员等“关键少数”,是否存在证监会《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》所列口碑声誉等重大负面情形,同步纳入发行上市负面清单,保荐人也需要出具专项核查意见并纳入申报文件范围。五、本次修订...

上交所发行上市审核问答汇总(共8期)

一是关于发行条件。根据《定向可转债重组规则》,上市公司发行定向可转债购买资产,需符合上市公司发行股份购买资产的相关要求,同时需要符合《上市公司证券发行注册管理办法》(以下简称《再融资办法》)第十三条第一款第一项至第三项的规定,且不存在《再融资办法》第十一条第一项、第三项、第五项、第六项以及第十四条规...

申报即担责!海通证券保荐项目一“督”就撤,上交所连开2张罚单

一是,申请文件中有关发行条件、上市条件、重组条件,以及重要信息披露存在重大疑问且未能予以充分说明,影响审核判断的;二是,对影响审核判断重要事项的核查程序不充分,核查结论存在明显疑问的;三是,本所审核认为不符合发行条件、上市条件、重组条件,或者信息披露要求而作出终止审核决定之日起12个月内重新申报且相关问题...

2024年A股IPO被否第一单:胜华波实控人三兄弟持股100% 3年分红逾3...

1月12日,上交所上市审核委员会2024年第2次审议会议结果公告,胜华波(首发)审议结果为:不符合发行条件、上市条件或信息披露要求。这意味着胜华波的IPO之路被按下了暂停键,同时这也是2024年A股IPO被否的第一个案例。在上市委会议现场问询中,胜华波被关注到的第一个问题是:结合公司治理结构、历史内控不规范情形等,说明...

...股份有限公司关于袁隆平农业高科技股份有限公司向特定对象发行...

点后尾数与原始数据存在差异,可能系由精确位数不同或四舍五入形成的。保荐人出具的证券发行保荐书第一节本次证券发行基本情况一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人中信建投证券指定杨慧泽、王明超担任隆平高科本次向特定对象发行股票的保荐代表人。

解码科创板:上市条件是什么 投资者利益如何保护

《注册管理办法》取消了现行发行条件中关于盈利业绩、不存在未弥补亏损、无形资产占比限制等方面的要求,规定申请首发上市应当满足以下四方面的基本条件:一是组织机构健全,持续经营满3年;二是会计基础工作规范,内控制度健全有效;三是业务完整并具有直接面向市场独立持续经营的能力;四是生产经营合法合规,相关主体不存在《...

...IPO发行标准提高,并不代表厚生新能源就不符合相关板块上市条件...

公司回答表示,投资者您好,IPO发行标准提高,并不代表厚生新能源就不符合相关板块上市条件,厚生新能源能否成功上市更多取决于其自身发展状况,后续请关注证监会网站相关信息。