...违规向客户知识测评 “递答案”,太平洋证券一分公司因适当性...

经查，太平洋证券海口分公司存在以下违规事项：2021年10月至2024年7月期间，该分公司存在员工通过个人微信向客户提供开通科创板、北交所合格投资者登记的知识测试答案的违规事项，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条和《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第202号）第三条的规定。

期货适当性评估的分数标准是什么?评估结果如何影响投资者的交易...

总之,期货适当性评估的分数标准是多维度的,涵盖了风险承受能力、投资经验和财务状况等方面。评估结果直接影响投资者的交易权限,确保他们在具备相应能力的前提下参与期货市场,从而维护市场的稳定和投资者的利益。

如何评估期货适当性调查的分数?这种分数对投资者有何影响?

面对面交流:与投资者进行深入交流,补充和确认问卷中的信息。三、适当性分数对投资者的影响适当性分数对投资者的影响主要体现在以下几个方面:投资产品选择:分数较高的投资者可以选择风险较高、收益潜力较大的期货产品,而分数较低的投资者则应选择风险较低的产品。交易策略制定:根据适当性分数,投资者可以制定更...

期货行业适当性自律新规施行

为统一、规范经营机构的回访安排,使证券期货的适当性回访要求一致,适当性自律新规明确提出,经营机构应当建立健全回访制度,由从事销售推介业务以外的人员,以电话、电邮、信函、短信等适当方式,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的交易者总数(不含休眠账户及中止交易账户交易者)的10%进行适当性回访。记者通过调...

中期协发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》!明确10%的...

六是明确经营机构每年抽取不低于10%比例进行适当性回访。为统一、规范经营机构的回访安排,使证券期货的适当性回访要求一致,经广泛征求意见,在原来规定的回访制度基础上,进一步明确10%的最低回访比例要求。七是明确交易者低买高的禁止情形。非风险承受能力最低类别的交易者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品...

中期协修订《适当性细则》:深化市场自律 护航期货市场稳健前行

《适当性细则》的修订中,首先,明确规定经营机构需每年抽取不低于10%的交易者进行适当性回访(www.e993.com)2024年12月19日。对此,中期协相关人士表示,适当性回访制度是确保期货公司向客户提供的产品或服务与其风险承受能力、投资目标及财务状况相匹配的关键环节。修订前的适当性指引已包含建立回访制度、每年抽取一定比例进行回访等相关要求,但此次修订进...

开户入局者激增 股指期货掀投资热

华泰期货网络金融部副总经理林书恒表示,期货开户需要进行适当性风险测评,投资者需要根据自己的实际情况进行选择。商品期货开户属于R3级,适配风险承受能力C3及以上等级投资者。而一些特殊品种例如股指期货、原油期货、商品期权需要更高级别的适当性评级,“对于新手投资者而言,在交易前建议先参与模拟交易,了解交易的规则和系统...

97张“罚单”!上半年,这些业务成期货行业监管重点

另外,今年还有一家期货公司因适当性管理存在漏洞受到处罚,具体情况是期货公司在风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力,未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。而在7月15日,中期协也发布了2017年7月实施的《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的最新修订版,进一步完善自律...

期货业监管“半年报”:19家公司收罚单,6家AA级公司在列!信息技术...

三是适当性管理落实不到位,风险测评环节未全面考虑客户信息并审慎评估其风险承受能力,未关注客户短期内提升风险等级且前后问卷中关键信息不一致的情况。记者注意到,瑞达期货最近几年的业绩和股价表现同样令人失望。股票市场中有一个著名的说法,叫作“戴维斯双杀”,形容一家公司的股价和业绩同时出现向下的现象。瑞达期货...

中期协发布,事关交易者适当性管理!明确10%的最低回访比例要求...

“明确期货经营机构的最低回访比例要求，是落实中央金融工作会议和证监会关于保护投资者合法权益方面精神的重要体现。”程小勇告诉记者，此前试行的《指引》第二十三条虽然规定了“经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务以外的人员，以电话、电邮、信函、短信等适当方式，每年抽取一定比例进行适当性回访”，但在...