因思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责,中金公司处罚结果出炉

4月19日,公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》,证监会拟罚没中信证券2516万元,证监会拟罚没海通证券776.44万元。4月16日,东吴证券(601555.SH)公告称,因该公司涉嫌国美通讯(600898.SH)、紫鑫药业(002118.SZ)非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,被证监会立案,目前相关处罚内容尚未公布。5月,渤海证券公告称,因涉...

主动撤回被查!中信证券再度摊上事!深交所发出对中信证券的监管函...

11月8日,中信证券再度摊上事!深交所刚刚发出对中信证券的监管函,两名保荐代表人被纪律处分。原因是,公司和保荐人在保荐新股皓吉达电子过程中存在多处违规,两名保荐代表人签字的新股6个月内均不受理。中信证券具体违规情况如下:1)对发行人实际控制人认定和控制权稳定性的核查程序执行不到位。发行人实际控制人为董...

证监会处罚结果公布!今日凌晨的四大消息正式发酵(5.2)!

对于处罚结果,分为两个方面:一是没收违法所得,包括涉案的相关人员、中信证券及其全资孙公司中信中证、海通证券。这是合情合理,违法所得必须要没收。二是处罚,对中信证券处以2325万元罚款;对海通证券处以697.5万元罚款这些银两,对于证券公司来说,毛毛雨了!说好的对于违法违规的行为,罚得倾家荡产,牢底坐穿呢!这...

中核钛白案处罚火速落地!中信证券、海通证券先后“深刻反思...

4月19日晚间,中核钛白案水落石出,中核钛白、中信证券、海通证券相继公告收到证监会行政处罚事先告知书。中核钛白实控人王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰预计罚没合计2.35亿元,其中罚款预计总额1.57亿元,没收预计总额合计7753.2万元,预计罚款金额是没收金额的2.02倍。其中中核钛白实际控制人王泽龙首...

中国证监会行政处罚决定书(王泽龙、洪浩炜、中信中证、中信证券...

综合上述两项违法事实,对王泽龙合计没收违法所得60,637,954.37元,并处以72,500,000元罚款;对洪浩炜没收违法所得14,193,879.43元,并处以7,000,000元罚款;对中信中证资本管理有限公司合计处以46,500,000元罚款;对中信证券股份有限公司合计没收违法所得1,910,680.83元,并处以23,250,000元罚款;对海通证券股份有...

中信证券(06030)收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》

智通财经APP讯,中信证券(06030)发布公告,有关公司及全资孙公司中信中证资本管理有限公司(中信中证资本)于2024年4月12日分别收到中国证券监督管理委员会(中国证监会)《立案告知书》(证监立案字03720240049号、证监立案字0032024018号)及于2024年4月19日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》(处罚字[2024]56号)(www.e993.com)2024年11月25日。20...

中信证券:收到中国证监会行政处罚决定书

中信证券(31.130,-1.54,-4.71%)及孙公司中信中证资本接获中国证监会行政处罚决定书中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)及其孙公司中信中证资本于本月12日及19日相继接到中国证监会发出的《立案告知书》和《行政处罚事先告知书》。紧随其后,中信证券于30日收到了正式的《行政处罚决定书》。中信证...

广东证监局连开两份罚单:中信证券、东莞证券涉上市公司财务造假被...

近日,广东证监局发布《关于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜采取出具警示函措施的决定〔2024〕40号》以及《关于对中信证券(31.740,0.44,1.41%)股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定(〔2024〕41号)》。中信证券作为泉为科技(13.000,0.81,6.64%)(300716.SZ)的持续督导机构,东莞证券作为泉为科技...

“中核钛白案”落锤!中信证券、海通证券收到《行政处罚决定书...

4月30日,中信证券(600030)、海通证券(600837)双双披露公告称,2024年4月30日收到中国证监会《行政处罚决定书》,两家券商均“诚恳接受处罚”。结合中核钛白(002145)公告中,公司实控人王泽龙也表态“诚恳接受处罚”,引发市场关注的“中核钛白案”基本尘埃落定。

中信证券上半年罚单情况

中信证券上半年罚单情况近期,中信证券(31.130,-1.54,-4.71%)(600030)发布2024年上半年度报告,公司实现营收301.83亿元,同比下降4.18%;归母净利为105.69亿元,同比下滑6.51%。一、上半年罚单情况报告期内,公司受到监管部门立案调查、行政处罚及采取监管措施的情况...