原新时代证券处罚落地,新公司回应!

原新时代证券已更名为诚通证券。对于此次罚单，诚通证券在接受采访时表示，本次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前，存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例等问题的处理意见。自结束托管以来，公司没有因新出现违规行为受到监管处罚。原新时代证券遭监管谈话4月26日，证...

董监高等10人被罚!原新时代证券处罚落地,新公司这样回应

原新时代证券法定代表人应于2024年4月25日14时携带有效身份证件到北京证监局接受监管谈话。与此同时，北京证监局还对原新时代证券多名人员进行了处罚，包括该公司时任董事长、总经理、董秘、监事会主席等至少10人。他们有的被采取监管谈话，有的被认定不适当人选。诚通证券公司这样回应重整并更名后的新公司诚通证...

原新时代证券遭罚:11项违规,10名责任人受牵连,北京证监局果断出手

4月26日，中国证监会网站显示，北京证监局对原新时代证券（现诚通证券）发布罚单11条，对10名相关人员作出行政监管措施。经过调查，原新时代证券在接管前存在长期未向监管机构如实报告实际控制人持股比例的问题，同时伴随着内部控制体系不健全、经营管理无序等状况。这些问题暴露出公司在合规管理方面的不足，违反了《...

原新时代证券收罚单,公司回应

4月26日,北京证监局披露了对原新时代证券(2022年6月更名为诚通证券)采取出具监管谈话的行政监管措施,相关人员亦受到监管处罚,多人早前已离职。公司回应诚通证券对中国证券报·中证金牛座记者表示,本次行政监管措施是监管机构针对原新时代证券在2020年7月被证监会接管前,存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人...

吴清履新满仨月,33家券商收近百张罚单,头部券商已悉数领罚

该定增项目的两名签字保代一同遭到处罚,江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选,2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。重罚典型案例三:原新时代证券(现诚通证券)连收11张罚单北京证监局最新披露显示,原新时代证券(现诚通证券)被采取出具监管谈话行政监管措施,经查,公司在被接...

Wind风控日报 |证监会严管离职人员入股拟上市企业,发行监管岗10年...

北京证监局最新披露显示,原新时代证券(现诚通证券)被采取出具监管谈话行政监管措施,经查,公司在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例,以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项,反映出公司未能有效实施合规管理(www.e993.com)2024年11月22日。//行业预警//...

新时代证券接管工作最新动态:98.24%股权拟被转让 底价131.35亿元

9月16日,北京产权交易所正式披露了新时代证券股权转让信息:本次新时代证券前八大股东拟转让其所持有的全部新时代证券股权,合计达28.59亿股,占总股本的98.24%,转让底价为131.35亿元。2020年7月17日,证监会决定对新时代证券依法实施接管,接管理由为新时代证券隐瞒实际控制人或持股比例,公司治理失衡,彼时接管期限为2020...

引领自主可控新时代,共谱数字金融新篇章——国信证券新一代核心...

科技引领,创新驱动,开启自主可控新时代国信证券积极响应数字金融发展趋势,深入探索数字金融应用,携手华为、华锐技术、金证科技,共同研发新一代核心交易系统。国信证券新一代核心交易系统在技术选型、研发、部署到运维的全生命周期中,全方位自主掌控,彰显着国信证券在全面数字化转型过程中的先发优势与自主创新能力,为证券...

更名!诚通证券来了,新时代证券成历史!高管大变更,新央企券商起航

新时代证券的一众董监高也已经变更。工商登记信息显示,此前,新时代证券登记了11位董监高人选。最新信息显示,6月2日,这11位人员中,有10位已经退出了新时代证券董监高序列。与此同时,诚通证券目前有10位董监高人选,除了叶顺德外,均为新人加入。叶顺德此前为新时代证券的董事长兼总经理。企查查信息显示,叶顺德目前为诚...

接管结束!新时代证券重生,高管调整完成,恢复正常经营!还有两家仍...

云中兰5月27日,新时代证券正式结束被接管状态,恢复正常经营。对新时代证券而言,这是值得记入历史的一天。证监会表示,目前...