持续五年用直系亲属账户替客户交易!中银国际证券多人被出具警示函

10月22日,浙江证监局接连发布六则处罚决定,中银国际证券两家营业部及多位相关人员被点名,一系列违规行为浮出水面。持续五年的违规操作:用直系亲属账户替客户交易细览处罚细节,中银国际证券杭州环球中心证券营业部的违规行为令人惊讶。2017年1月至2022年5月期间,该营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使...

...不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户

记者最新获悉，监管部门对券商下发通知，提出若干要求，券商及其从业人员在营销过程中，不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动，不得直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务，不得违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活...

借用及出借证券账户被顶格处罚

对此,中国证监会决定,对王孝安借用、方士雄出借证券账户的行为,依据证券法的规定,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以50万元罚款。对王孝安借用、方士雄出借期货账户的行为,依据期货和衍生品法的规定,对王孝安、方士雄责令改正,给予警告,分别处以50万元罚款。王孝安总计被处以100万元罚款。今年多位“牛散”被罚...

借用及出借证券期货账户,超级牛散王孝安、方士雄遭证监会顶格处罚

因借用及出借证券期货账户，超级牛散王孝安、方士雄遭到证监会处以50万元的罚款。而根据证券法规定，出借或借用他人证券账户的，50万元已经是顶格处罚。证监会202499号行政处罚决定书显示，经证监会调查，“方士雄”广发证券普通户于2019年5月17日开立于广发证券某营业部。“方士雄”广发证券信用户于2020年4月1日开立...

“一人一户”解禁 今起每人可开20个证券账户

据了解,任何拥有一码通账户信息的投资者可以在任何证券公司的任何营业网点,随时查询个人所有账户信息,只需要提供相关证明信息即可。□影响券商佣金大战在即“一人一户”解禁给投资者带来开户便利的同时,也将直接冲击券商的业务模式。“最直接的影响就是佣金大战。”武汉科技大学金融证券研究所所长董登新说。

券商首亮信用账户紧箍咒 单只个股持仓占比上限70%

南京证券这份关于融资融券业务的管理办法中,明确表示要对信用账户单一证券集中度实施控制,“投资者有未到期的融资融券负债,所持有的单一证券市值占信用账户证券总市值的比例不得超过70%,达到指标控制上限时,由交易系统实时限制该只证券的新增融资买入、担保品买入(www.e993.com)2024年11月2日。如低于该比例,则系统自动恢复客户融资买入、普通买入该证...

政策“大礼包”提振信心,往证券账户转钱的投资者多了

9月24日,央行、金融监管总局、证监会等三部门释放政策“大礼包”,点燃资本市场做多热情。9月25日,A股成交额逾1.16万亿元,创5个月来新高。“主动来咨询的投资者明显多了。”9月25日,记者走访了数家券商营业部,几乎每位工作人员都提到了这一点。有营业部人士称,个人投资者往证券账户里转钱的多了。另有受访人...

证券账户被忽略的9大理财 功能

证券账户除了赚钱外,有的证券账户还有一个特别的功能就是可以用来购物。虽然大部分券商的基础账户都大同小异,而部分较早试水互联网金融的券商账户还有购物功能。这种方式就像已有的银行账户等支付方式一样,客户开通业务后将配有类似U盘的支付工具。而且证券账户的支付24小时可进行,而银证转账时间在每天上午8时到下午4...

因违规炒股、出借账户,25人被罚!主要涉及这家知名券商

2024年4月26日，北京证监局披露了一则关于对中金公司采取出具警示函行政监管措施的决定。罚单显示，经查,中金公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规...

一文读懂证券账户各项业务的开通条件

(2)开通权限前20个交易日日均资产50万以上。基金按照市场可以分为场内基金和场外基金。开通股票账户的最大优势就是可以交易场内基金,场内交易的门槛很低,只要开通了证券账户就可以直接交易,并且交易资金门槛也比较低。只要是证券公司代销的场外基金,在证券公司的交易平台都可以买到。