经济管理
严格实施准入制度,建立中介机构备选库,组建了市国资委资产评估机构备选库和国有资产评估项目专家库。同时,在企业年报审计中,将中介机构审计费用纳入预算管理,由国资委统一招标、统一支付给中介机构,进一步增强中介机构的独立性。加强对中介机构的监督检查,按照省国资委的部署要求,对市区6家具有国有产权转让业务资格的产权...
张亚楠:规范河南省数据中介机构发展的对策与建议
因此要按照事前、事中、事后的基本思路进行全面监管,事前提高数据服务市场的准入门槛、提高入门的许可资质;事中加强数据监管机构的技术介入,敦促数据中介机构尊重数据生产者与数据需求者的基本权利,保障二者的基本权利在流通中实现一种均衡;事后要对数据中介的责任人加强管理,针对数据隐私泄露、数据安全保障和数据垄断...
关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见
压实中介机构客户管理责任,严格落实账户实名制、交易者适当性等监管要求。按照“新老划断”原则,提高市场参与者准入门槛。加强对期货市场参与者尤其是中小企业和个人交易者的教育培训引导,增强市场参与者风险防控意识,维护中小交易者合法权益。优化实际控制关系账户管理方式,完善相关认定标准。强化持仓管理,完善持仓合并规则...
北京银保监局:分批次确定若干参与管理型保险中介业务试点机构
《意见稿》提出,逐步培育形成若干专业特色鲜明、专业优势领先、专业价值突出,在全国乃至国际相关领域有一定知名度和影响力的保险专业中介机构。同时,监管政策制度体系将更加完善,保险中介服务供给更加丰富,示范引领作用有效发挥,加快推动保险中介从传统的“资源型、通道型、粗放型”增长模式向“专业型、科技型、管理型”转...
湖南省国资委湖南省财政厅 关于省属企业国有资产交易监督管理有关...
(十四)社会中介机构在为省属企业国有资产交易提供审计、资产评估和法律服务中存在违规执业行为的,企业应及时报告省级国资监管机构,省级国资监管机构可要求省属企业及各级子企业不得再委托其开展相关业务;情节严重的,由省级国资监管机构将有关情况通报其行业主管部门,建议给予相应处罚;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理。
对十三届全国人大五次会议第9024号建议的答复
另一方面,坚持全覆盖全方位追责,对参与配合“伪市值管理”违法违规行为的上中下游全面调查,严肃惩处相关违规证券基金经营机构、私募机构及从业人员、配资中介、专业操盘手等(www.e993.com)2024年10月20日。您提出的关于强化打击“伪市值管理”精准性的建议很有价值。下一步,证监会将深入贯彻落实中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》和...
行业观察|普华永道处罚落地,中介机构面临强监管新常态
强监管对中介机构提出更高要求上述对审计机构等中介机构的处罚案例均体现了强监管成为新常态,其中,中介机构“看门人”的责任不断被监管提及。早在2023年,国家就印发了《关于进一步加强财会监督工作的意见》,文件指出要从严从重查处影响恶劣的财务舞弊、会计造假案件,强化对相关责任人的追责问责,严肃查处财务数据造假、...
国务院征求意见:中介机构服务发行股票 应建立有效的利益冲突审查...
征求意见稿中表示,中介机构为公司公开发行股票提供服务,应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观的原则,同时配备符合相应资质的从业人员,具备相应的专业能力,建立有效的利益冲突审查等风险控制制度。《规定》共包含十九条,其内容如下:第一条为了规范公开发行股票相关服务行为,提高上市公司质量,保护投资者合法权益,...
...入《四川法院破产案件管理人名册》建议名单的社会中介机构的公示
二、一级管理人推荐名单四川融通清算事务所有限公司公示期为2024年4月26日-2024年5月11日。公示期内,任何单位和个人均可实名对拟入册建议名单和一级管理人推荐名单中的社会中介机构提出书面异议,并附相关佐证材料。联系人:夏源原标题:《内江市中级人民法院关于辖区拟入《四川法院破产案件管理人名册》建议名单...
国家金融监督管理总局就《金融机构合规管理办法(征求意见稿...
02办法规定,金融机构董事会对合规管理有效性承担最终责任,高级管理人员需落实合规管理职责。03金融机构应设立首席合规官,确保合规规范、合规管理措施和要求得到严格执行。04此外,办法要求金融机构加强合规管理信息化建设,建立有效的问责机制,鼓励员工提出改进合规管理的意见和建议。