海南港澳资讯成都分公司业务违规 被采取监管谈话的行政监管措施
1月15日,四川证监局披露对海南港澳资讯产业股份有限公司成都分公司采取监管谈话行政监管措施的决定。经查,该分公司存在在投顾展业过程中未向客户告知投顾人员的姓名和投资咨询执业资格编码、部分微信留痕记录不完整的问题。以上事实有客户服务记录等证据材料证明。上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告...
港澳资讯成都分公司员工“无证上岗”遭四川证监局责令改正
中国网财经12月27日讯据证监会网站消息,四川证监局发布关于对海南港澳资讯产业股份有限公司(以下简称港澳资讯)成都分公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查,港澳资讯分公司存在业务推广环节的工作人员不具有相应业务资格的问题。上述问题反映出港澳资讯的人员管理、合规管理、内部控制需进一步加强。以上事实有情...
关于对海南港澳资讯产业股份有限公司成都分公司采取监管谈话行政...
海南港澳资讯产业股份有限公司成都分公司:经查,你分公司存在在投顾展业过程中未向客户告知投顾人员的姓名和投资咨询执业资格编码、部分微信留痕记录不完整的问题。以上事实有客户服务记录等证据材料证明。上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕第27号)第十二条“证券公司、证券投资咨询机构向客户...
港澳资讯成都分公司遭监管谈话 微信留痕记录不完整
中国经济网北京1月19日讯中国证监会网站近日公布的江苏证监局行政监管措施决定书显示,经查,海南港澳资讯产业股份有限公司(简称“港澳资讯”)成都分公司存在在投顾展业过程中未向客户告知投顾人员的姓名和投资咨询执业资格编码、部分微信留痕记录不完整的问题。以上事实有客户服务记录等证据材料证明。上述问题违反了《证券...
7家投资咨询机构遭稽查 证券“黑嘴”利益链曝光
此外,网络上已经流传数年的一份名为《投资界250家骗子公司名单》中,广东百灵也已成为证监会公布的前述98家证券咨询机构中的唯一上榜成员。证监会高度重视并有中央督办案件今年以来,证监会采取了一系列打击和预防措施,对证券违法违规的打击始终保持高压态势。自去年年中,证监会开始大幅加大投资咨询机构的监管调查。曾有...