江苏证监局对华泰证券采取责令改正监管措施 存4大问题:自营业务合...

4月19日,江苏证监局对华泰证券(18.280,0.61,3.45%)股份有限公司采取责令改正监管措施。江苏证监局称,近期对华泰证券开展了现场检查。华泰证券存在以下问题:一、部分自营业务合规风控把关不到位。二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。三、从业人员资质管理不到位。四、跟投业务内部控制不完善。根据《证券公...

证监局一局长,任上被查!

证监局一局长，任上被查！6月21日，据中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组、江苏省纪委监委消息：中国证监会江苏监管局党委书记、局长凌峰涉嫌严重违纪违法，目前正接受中央纪委国家监委驻中国证券监督管理委员会纪检监察组纪律审查和江苏省监察委员会监察调查。据公开简历显示，凌峰，江苏泰州人，1969年...

江苏证监局对一期货公司员工出具警示函

上证报中国证券网讯(记者严晓菲)2月23日,江苏证监局发布公告称,经查,黄霄宏在期货公司从业期间,存在私下接受客户委托进行期货交易的行为,违反了《期货公司监督管理办法》第六十五条第二款、《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《期货从业人员管理办法》第二十...

违规减持公司股份,锦鸡股份高管收江苏证监局警示函

锦鸡股份12月1日公告,公司高级管理人员苏金奇于近日收到江苏证监局下发的行政监管措施决定书([2023]158号)《江苏证监局关于对苏金奇采取出具警示函措施的决定》。江苏证监局决定对苏金奇采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。公司于2023年8月4日披露《关于部分高级管理人员减持股份计划的预披...

中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(赛特斯)

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行中信银行北京分行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复...

沪市上市公司公告(10月15日)

经现场检查,四川证监局发现公司存在以下问题:1、部分应收账款坏账计提不充分;2、部分收入跨期确认(www.e993.com)2024年11月23日。根据相关规定,决定对公司及任斌、刘鹏、李小燕采取出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。恒瑞医药:HR19042胶囊被纳入突破性治疗品种名单

盘前必读丨国常会再提培育壮大保险资金等耐心资本;央行买卖国债...

传智教育公告,公司及董事长兼总经理黎活明、时任财务总监徐淦海收到江苏证监局警示函。因公司在2023年三季报中未关注到沭阳校区使用权资产存在减值迹象并进行减值测试,导致公司2023年三季报财务报表中使用权资产、资产减值损失等会计科目列报金额不准确。公司及相关人员被要求提高公司财务核算水平和信息披露质量。此次行政...

利好丨9月24日晚间上市公司利好公告一览

公司董事长兼总经理王鹏鹞、董事会秘书夏淑芬未能勤勉尽责,在实行股权激励中维护公司和全体股东的利益,确保公司披露信息的真实、准确、完整,江苏证监局决定对公司及相关人员采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。中电电机:公司最新滚动市盈率为347.13显著高于同行业平均水平...

不存在资产注入、收购重组等事项 70亿鸿蒙概念发布澄清说明公告|...

观想科技:收到四川证监局警示函观想科技公告,收到四川证监局警示函,公司2022年归属母公司股东的净利润为1761.63万元,2023年由盈转亏。截至2024年4月25日年报披露,公司未披露2023年度业绩预告。四川证监局决定对公司及相关责任人采取出具警示函的行政监管措施。

中信建投新董秘!一家董秘被监管警示!事出微信公众号

公司及相关责任人收到《行政监管措施决定书》后高度重视,将严格按照江苏证监局的要求积极整改,认真吸取教训,切实加强对相关法律法规及规范性文件的学习,不断提高履职能力,进一步提升信息披露质量,保证信息披露的内容真实、准确、完整,切实维护公司及全体股东的利益,促进公司健康、稳定、持续发展。