2024年11月基金从业考试报名已开启!考试安排在何时?
2024年11月基金从业考试报名10月16日已开启,为了满足基金从业考试需求,中国证券投资基金业协会将于11月9日在39个城市举办基金从业全国统一考试。报名时间与方式1、报名时间根据中国证券投资基金业协会发布的公告,2024年11月基金从业资格考试的报名时间为10月16日至18日。考生们需要在这个时间段内完成报名和缴费,...
中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...
为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》等要求,进一步压实投行“看门人”责任,强化对保荐代表人的声誉约束,9月20日,中国证券业协会修订发布最新版《证券公司保荐业务规则》。自发布之日起施行。修订主要有两条,...
涉及证券投顾业务相关违规行为,中证协、交易商协会纷纷采取措施
中证协表示,考虑到张某某所在机构已因此对其采取降级、扣发奖金等内部问责措施,根据《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》第三十九、四十八条等相关规定,中证协决定对张某某采取认定十八个月不适合从事相关业务(全部证券业务)的纪律处分,并按规定记入我会执业声誉信息库和证券期货市场诚信档案数据库。此外,在同...
强化声誉约束,证券业协会完善保荐代表人分类名单
据中国证券业协会官网9月20日消息,为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求,按照中国证监会有关工作部署,强化对保荐代表人的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到位,促进提升执业质量,中国证券业协会发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,完善保荐代表人负面评价公示...
中原证券因薪酬管理违规收监管函 多个保荐项目接连撤回引发关注
同日,河南证监局公布《关于对陈某等七人实施出具警示函监督管理措施的决定》,七名证券从业人员的违规情形涉及买卖股票、操作他人证券账户等。记者查询中国证券业协会证券从业人员信息公示系统发现,多位人员的登记执业机构亦为中原证券。保荐业务执业质量方面,中国证券业协会公布2023年证券公司投行业务质量评价结果显示,...
北京市互联网金融行业协会召开贷款中介机构及从业人员信息登记...
上证报中国证券网讯据北京市互联网金融行业协会9月12日消息,9月12日,北京市互联网金融行业协会在九一科技集团举办了“贷款中介机构及从业人员信息登记启动会”,十余家贷款中介从业代表参加了此次会议(www.e993.com)2024年10月21日。本次会议旨在加强对贷款中介行业的自律管理工作,提升行业服务水平,保护金融消费者权益,维护金融市场秩序。
公职人员上班时间集体午休被通报;京东官宣上调薪酬;泰安交通事故...
公职人员上班时间集体午休被通报近日,网传辽宁一地市监局工作人员上班时间集体午休,引发关注。9月2日,辽宁省营口市鲅鱼圈区人民政府通报,初步查明反映情况属实,鲅鱼圈区市场监督管理局个别工作人员存在中午午休超时问题。现鲅鱼圈区纪委监委已启动问责调查处理程序。
中证协修订发布《证券从业人员职业道德准则》
中国证券业协会修订发布《证券从业人员职业道德准则》(以下简称《准则》),规则自发布之日起实施。《准则》以社会主义核心价值观为引领,深刻把握金融工作的政治性和人民性,按照“五要五不”中国特色金融文化,提出了“诚实守信,专业尽职”“以义取利,珍惜声誉”“稳健审慎,致力长远”“守正创新,益国利民”“依法合规,...
证监会处罚背后:国策环保曾经举报保荐人要求增加 500 万费用
在昨天证监会对一大批券商的处罚中,有一条申万宏源证券承销保荐有限责任公司以及保荐人魏忠伟、秦丹的消息被信息洪水了。这个究竟是什么呢。1、证监会网站显示,国策环保早就在2015年就由申万宏源保荐上市,2017年未通过,然后2023年再次申请,后来注册制后所有项目移到交易所层面。
证券业协会:关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定
内控管理指标主要反映证券公司债券业务的内控水平,包括内控处罚处分指标、制度建设指标、人员配备指标与廉洁从业指标。人员配备指标分为债券内部控制人员占比指标与从业三年以上债券业务人员占比指标。执业质量指标主要反映证券公司开展债券承销与受托管理业务的各环节执业质量,包括项目处罚处分指标、项目承揽指标、项目承做指标...