因人员管理规范等问题 长江证券遭受警示处罚

11月1日,湖北证监局披露了关于对长江证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查,长江证券存在以下违规行为:部分从事相关业务的人员未取得从业资格;对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流程不规范;未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例;对高级管理人员和分支机构负责人履职情况的内部稽核或外部...

网黄被抓会判几年?网黄可能涉及的罪名及处罚!

2、处罚:《刑法》第三百六十三条第一款规定,以牟利为目的,制作、复制、出版、贩卖、传播淫秽物品的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制,并处罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;情节特别严重的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产。3、构成犯罪的标准:以牟利为目的,利用互...

事涉反洗钱!海通证券、申万宏源合计罚超700万, 涉与不明身份客户...

蓝鲸新闻11月4日讯(记者胡劼)近日,因违反反洗钱法,海通证券(600837.SH)、申万宏源(000166.SZ)双双领"百万罚单",相关责任人一并被罚。根据中国人民银行上海市分行公布的行政处罚信息公示表(2024年第152期、153期),两家券商均涉及未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易和可疑交易报告;与不明身份的...

内幕交易还亏了530余万,光大证券原投行总经理被罚460万禁业10年

红星资本局9月16日消息,近日,光大证券(17.440,0.11,0.63%)(维权)(601788.SH)原投行总经理涉上市公司星星科技(5.260,0.32,6.48%)(维权)(300256.SZ)内幕交易,被罚460万元并禁业10年一事引发关注。对此,光大证券回应称,支持处罚决定,进一步开展全面自查整改。红星资本局注意到,不仅是光大证券,星星科技两名前员工也...

三只羊,已全额缴纳罚款!“嘴哥”预约今日直播?客服回应!已有旗下...

另据合肥市市场监督管理局12315热线的接线人员介绍,“缴纳罚款后,相关部门仍会对三只羊公司加强监管。”编辑|陈柯名易启江校对|王月龙每日经济新闻综合自证券时报、大河报、红星新闻、公开消息等责编陈柯名

思尔芯IPO保荐业务未勤勉尽责,中金公司被证监会给予警告并处以罚款

今年2月9日,证监会发文称,已对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚(www.e993.com)2024年11月7日。其中,对思尔芯处以400万元罚款;对时任思尔芯董事长黄学良,时任思尔芯董事、首席执行官、总经理ToshioNakama分别处以300万元罚款;对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏,时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万...

“章盟主” 被顶格处罚

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,证监会决定:对章建平责令改正,给予警告,并处以50万元罚款;对方德基责令改正,给予警告,并处以50万元罚款。家族成员曾现身多家上市公司股东名单章建平在投资圈内小有名气,人称“章盟主”,是目前A股市场的一线游资。其家族成员...

药企合谋超高价卖药被处罚,国家医保局再次约谈

此前,上海医药于2023年12月17日公告,近日,公司全资子公司上药第一生化收到上海市市场监管局下发的《行政处罚决定书》。上海市市场监管局决定责令上药第一生化停止违法行为,没收违法所得3.38亿元,并处2022年销售额3%的罚款,计1.24亿元,合计罚没4.62亿元。

【处罚】内幕交易汇顶科技亏损近400万元,王萍被证监会罚款55万元

1.内幕交易汇顶科技亏损近400万元,王萍被证监会罚款55万元(文/依然)证监会官网近日公布了对王萍的行政处罚决定书。(图片来源:证监会网站)依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,证监会依法对王萍内幕交易深圳市汇顶科技股份有限公司股票案进行了调查、审理。

股民王建林被罚!动用资金上亿,自称浮亏巨大,负债严重,生活困难

行政处罚决定书显示,王建林存在以下违法事实。一、王建林控制使用账户组交易“滨海能源”王建林控制使用其本人、彭某忠、彭某婷、彭某翔、胡某芝、方某芳、蔡某芬、阮某虹等8人名下证券账户(以下简称账户组)交易“滨海能源”,交易由王建林本人下单操作或指示他人代为下单操作,交易资金大部分来源于王建林本人及家庭资...