证监会对中原证券采取暂停债券承销业务6个月措施

中国证监会决定对中原证券在2024年10月17日至2025年4月16日期间,暂停债券承销业务。中国证监会表示,中原证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。同时,中原证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向河南证监局...

一大批券商被监管,中原证券、开源证券被暂停债券承销业务6个月

中信建投应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量,严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向北京证监局提交书面问责报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收...

Wind风控日报 | 央行“下场”时刻迫近,官网国债买卖业务专栏已上线

ST百利公告,公司收到三位独立董事提交的督促函,针对实际控制人王海荣非经营性占用公司资金1.92亿元的情况,独立董事要求公司采取措施督促实际控制人制定资金偿还计划,严格内控制度,加强投资者关系管理,确保资金安全收回,保护投资者合法权益。10、合景泰富集团中期股东应占亏损82.24亿合景泰富集团发布中期业绩公告,报告期内...

最严退市新规来了!证监会:加大对“僵尸空壳”和“害群之马”的...

密切配合驻证监会纪检监察组深交所工作小组的驻点监督,持续完善发行上市审核权力运行制约监督机制,紧盯关键人员、重点岗位和关键环节加强监督管理,通过一系列针对性制度安排和措施强化廉政风险防控,将各项监督要求嵌入到发行上市审核全流程、各环节。

2022年江门市自然资源局部门整体支出绩效自评报告和项目绩效自评...

8、负责统筹国土空间生态修复。牵头组织编制国土空间生态修复规划并实施有关生态修复工程。负责国土空间综合整治、土地整理复垦、矿山地质环境恢复治理、海洋生态、海域海岸线和海岛修复、林业生态修复等工作。牵头建立和实施生态保护补偿制度,制定合理利用社会资金进行生态修复的政策措施,提出备选项目。

国家外汇局发布银行外汇展业管理办法|王春英|商业银行|国家外汇...

事后,要求银行建立合规风险监测分析机制,发现外汇风险交易应上报外汇风险交易报告并酌情采取相应管控措施(www.e993.com)2024年11月14日。明确外汇风险交易报告范围和报告路径。同时,《展业办法》明确银行内部管理体系要求,涵盖组织架构、内控制度、信息系统等方面,推动银行完善风险防控机制。

天职洞察 | 贸易“十不准”对央国企内控体系到底产生什么影响?

在履约执行阶段,企业的内控措施应侧重于以下两个方面:一是确保货物流转的真实无误。所有反映货物实际流动过程的关键单据,包括但不限于运输单据、仓单、收货确认单、提货通知单以及增值税发票等,都应作为证实货物流转的重要依据,并妥善留存相关证据材料,如货物交割地点的记录、实物交接凭证、质量检验手续等全套合同履行详情...

华安证券被证监会出具警示函 投行类业务内控不完善

中国经济网北京11月14日讯近日,证监会网站披露《关于对华安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。证监会发现华安证券股份有限公司(股票简称:华安证券,股票代码:600909.SH)投资银行类业务内部控制不完善,存在合规人员独立性不足,投行条线部分专职合规人员薪酬未达标,部分项目在内核会议前未开展问核工作等违规问题...

落实重大政策措施审计:4个聚焦、3大成效

(一)聚焦审计工作制度化,建章立制促规范审计工作制度化是开展重大政策措施落实情况审计的基础。实现审计工作制度化,必须从建章立制着手,紧跟新时代内部审计新要求,梳理完善工作体制机制,制订审计工作指引,确保审计工作始终沿着正确方向规范高效运行。油田深刻领会党和国家对审计工作的新精神,明确党委对审计工作的领导...

贵州煤监局加强和规范煤矿建设项目安全设施设计编制、 审查工作

一是突出矿井保护层论证工作要按照《防治煤与瓦斯突出细则》第六十一条规定,逐步进行比选论证,依据的参数要准确、合理、充分、可靠;二是对法向距离小于5米的平均厚度大于0.3米的邻近突出煤层,要同步治理、同步检验、同步消突。三是兼并重组矿井,设计矿井验收移交生产工作面已形成的(已采取区域瓦斯治理措施),当移交生产...