离谱!将唯一基金财产投向借贷业务、利用基金财产牟利……这些私募...

另外，华璞（广东）股权投资基金管理有限公司（以下简称广东华璞股权）将旗下唯一一只备案私募的基金财产全部投向借贷业务，同时还存在向协会提供不真实的基金备案文件和信息等违规行为，最终被中基协撤销了私募基金管理人登记。利用基金财产牟利、未披露关联关系，这家私募受到监管处罚近日，中基协最新披露了三份纪律处分决...

频被“取关”、踩“红线”,基金销售机构违规屡禁不止

年内，还有中国邮政储蓄银行股份有限公司泰兴市支行曾因代销基金业务不合规，被罚款30万元。2023年，杭州银行、温州银行、浙江温州瓯海农商行也先后因基金销售相关违规问题被采取行政监管措施。为何基金销售机构屡踩“红线”？郭施亮认为，基金销售机构屡踩“红线”可能与其合规性、专业性不足等有关，建议相关机构加强培训...

“基金圈”来瓜!网传兴银货基基金经理洪木妹违规买入低评级AA债券...

原帖表示,公告中受到处罚的正是兴银货币市场基金经理洪木妹。具体来说,2023年末,洪木妹逆回购买入监管严禁投资的低评级AA债。而根据证监会《货币市场基金监督管理办法》规定,现金管理类产品不得投资可转换债券、可交换债券,以及信用等级在AA+以下的债券、资产支持证券等金融工具。换言之,为了达到短期业绩和规模,洪木妹...

孙宏君因违规操作被证监会处罚

据中国证监会消息,中国证监会对孙宏君违规买卖证券和私下接受客户委托买卖证券行为进行了调查和处罚。孙宏君在华泰证券苏州人民路营业部任职期间,私下操作客户账户成交金额近6000万元,并通过其岳父账户买卖股票获利近290万元。证监会依法对孙宏君责令改正、警告并罚款合计300万元,并没收其违法所得。孙宏君的申辩理由均被证监会...

兴银基金收警示函背后,“货币基金也能割韭菜”?最新回应来了

兴银基金最新回应:网传信息与事实严重不符。-1-基金中报披露的处罚警示函8月30日,兴银基金旗下所有基金发布中报。公告中披露了一则关于“管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况”。如上所示:今年4月30日,管理人及高级管理人员因未严格执行公司制度,被中国证监会上海监管局出具警示函,目前已完成整改...

多家股权投资机构违规!吉林证监局对华信基金、吉林省创新股权投资...

1月3日,吉林省证监局对辖内四家股权投资机构作出处罚,分别是吉林省创新股权投资基金、吉林省华信基金管理有限公司、长春东金投资管理合伙企业(有限合伙)、吉林省集旅股权投资有限公司,上述机构均被采取责令改正行政监管措施(www.e993.com)2024年11月2日。从本次查处的机构来看,主要是因为相关机构未及时填报并定期更新私募基金管理人及其从业人员的...

私募基金擅自改名为科技公司、为合伙人提供资金通道……这些机构...

《每日经济新闻》获悉,近日中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)一口气公布了9份纪律处分决定书,对3家私募基金及6名高管做出了处罚。翻开这些文件,可以看到相关机构令人瞠目结舌的操作。以浙江厚道资产管理有限公司(以下简称浙江厚道)为例,该机构成立于2013年1月、备案于2014年4月,注册资本1亿元,也曾是行业内小...

300万罚单开出!爱建信托因8项违规遭监管处罚

2024年7月2日,上海爱建信托有限责任公司因多项违法违规行为受到国家金融监督管理总局上海监管局的行政处罚。违规行为包括固有资金违规承接信托风险项目受益权、风险备付金违规补足收益、标准化产品会计计量不规范、固定收益类产品起售金额不符合监管规定、房地产信托业务尽

中信中证资本涉中核钛“转融通”违规被罚 已对外投资8只基金

因涉违反限制性规定转让股票,中核钛白实际控制人王泽龙将遭监管处罚。4月19日晚间,中核钛白、中信证券、海通证券发布公告,披露中核钛白实控人王泽龙涉嫌违反限制性规定转让股票一案被证监会调查完毕,《行政处罚事先告知书》(下称《告知书》)已下发给涉案主体。

津辰市监处罚〔2023〕1691号 -天津永恒昌供应链有限公司违反特种...

作业人员监督管理办法》第三十一条第二项“有下列情形之一的,责令用人单位改正,并处1000元以上3万元以下罚款:(二)作业人员违反特种设备的操作规程和有关的安全规章制度操作,或者在作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素未立即向现场管理人员和单位有关负责人报告,用人单位未给予批评教育或者处分的”的规定进行处罚。