倒查员工及亲属账户!券商严防从业人员炒股
有头部券商从业者告诉记者,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。据该人士透露,之所以检查亲属账户,重点不局限于账户本身,而是通过锁定账户所在的交易设备、IP等,继而查询该设备、IP曾经交易过的其他账户,然后追查其他账户背后的实际控制人,据此判断从业人员是否存在违规...
券商文化建设实践评估指标相关证明材料要求出现调整
财联社4月9日电,从业内获悉,为做好2023年度券商文化建设实践评估工作,中国证券业协会结合行业意见建议、监管部门有关要求、行业文化建设重点工作安排及上一年度实践评估情况,在业内进一步明确了实践评估指标相关证明材料要求,做出八项具体调整。(中证金牛座)
宏川智慧:投资者可提供券商营业部出具的持仓证明文件获取持股证明
金融界12月11日消息,宏川智慧回答持股证明获取问题投资者在互动平台上向宏川智慧提出疑问,询问关于获取持股证明相关文件的途径。宏川智慧在回答中指出:“您可以提供券商营业部出具的持仓证明文件或其他可以显示您持有公司股票的信息。”同时,公司建议投资者可通过拨打公司投资者电话(0769-88002930)进行详细沟通,以...
中基协:基金经理不得奢靡炫富!曾有券商家属晒月入超8万证明
2022年7月,一则“90后券商交易员月入超8万”相关截图在社交平台疯传。关截图显示,有博主在小红书上晒出其配偶的收入水平及两人合照并配上由中金公司开具的“月均收入为82500元”的收入证明。彼时,有券商合规人士向媒体表示,对于券商员工本人,2022年来确实已有多家券商口头上或明文公布相关规则防止炫富。今年1...
券商文化建设实践评估指标证明材料调整 从业人员违规炒股将自评扣分
4月9日,《证券日报》记者从券商处获悉,为做好2023年券商文化建设评估工作,中国证券业协会(以下简称“中证协”)结合行业意见建议、监管部门有关要求、行业文化建设重点工作安排及上一年度实践评估情况,进一步明确实践评估指标相关证明材料要求,涉及多方面内容的调整。
八项调整!涉及券商这件大事
记者从业内获悉,中国证券业协会(下称:中证协)近期对券商文化建设实践评估指标相关证明材料要求做了进一步明确(www.e993.com)2024年7月14日。调整内容涉及多个方面,包括明确券商因存在从业人员违规炒股情形被监管部门处罚的应当自评扣分、突出券商对员工社交媒体进行监督和引导的考察、重点考察券商违反薪酬管理有关规定的情况等。
罚没近1.2亿,十年禁入!券商原副总裁违规炒股
处罚决定书显示,韩飞使用“韩浩”等证券账户组合计交易金额4379755535.73元,截至2022年9月30日盈利58684867.53元。证监会认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。同时,应当事人韩飞的要求...
券商高管违规炒股曝光!长期持有两张身份证,罚没过亿、10年禁入
五是当事人提供“韩浩”账户开户签名为韩某的笔迹鉴定,仅可能证明“韩浩”账户或由韩某开立,但无法证明韩浩即韩某,亦无法证明“韩浩”账户由韩某实际控制使用。10年市场禁入+罚没1.17亿元除了上述有关“我是我二哥”的争论,韩飞还在听证环节提出了账户组部分资金往来属于家庭之间正常的款项往来,有合理事项印证,无...
...V12完全采用神经网络,已在部分员工中使用,券商:或对自动驾驶...
此外,中信证券认为特斯拉依赖神经网络的FSDV12为自动驾驶提供了一套未经证明的新路径,若得以走通,将对行业产生较大颠覆。FSDV12有望打造自动驾驶领域的基础底座,引领视觉(算法)的GPT时刻。对于FSDV12的正式落地时间,中信证券预计明年初正式落地的可能性较大。该券商指出,“尽管(马斯克在8月份的)直播中展现出...
境外各大银行个人账户开户优势、要求及流程
管理费:优先理财账户存款不足100万港币,900港币管理费/季度;申请降级普通账户免管理费转账额度:网银转账100万港币/日转账手续费:香港本地转账免费;经网银递交的海外转账,每次120港币(不含电报费)周期:4周左右备注:内地支行面签50万的资金,不同人对此有不同的看法,总体来说也是很良心的,毕竟没有强制购...