罚没超3000万、10年市场禁入!公募前基金经理、交易员“老鼠仓”曝光
所谓“老鼠仓”,是指基金从业人员在基金资金买入某只股票之前,个人资金在低位先行买入该股票,待基金资金将股价拉升至高位后,再率先卖出个人仓位获取利益的行为。“老鼠仓”严重违背公开、公平、公正原则,基金投资者的钱并非用于投资而是被利用给少数人“抬轿子”牟利,损害了广大投资者的利益,严重破坏了资本市场规则...
基金经理“老鼠仓”曝光!罚没超3000万市场禁入10年
二是认定张某控制“闫某”广发证券账户并指挥刘某进行下单交易的证据不足,未达到明显优势证明标准。三是“闫某”证券账户部分案涉股票在趋同交易期间之外也有交易,部分股票的趋同交易有更好的交易时机等,说明相关股票系刘某基于自身交易习惯及公开信息等自主决策买入,与张某无关。经复核,上海证监局认为:一是相关...
同日两起“老鼠仓”遭曝光!涉前基金经理、首席交易员,被罚千万并...
同日两起“老鼠仓”遭曝光!涉前基金经理、首席交易员,被罚千万并市场禁入10年8月20日,上海证监局发布了两则行政处罚信息,披露了基金行业的2起“老鼠仓”违法事件。据上海证监局行政处罚决定书沪〔2024〕31号,自2018年10月31日起,张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金(以下简称“A基金”...
打击“老鼠仓”,公募再添两例
打击“老鼠仓”,公募再添两例公募再添“老鼠仓”案例。近日,上海证监局发布了两份行政处罚决定书,处罚对象指向两名前公募基金公司的投研部门员工,原因是利用未公开信息从事相关证券交易。这种从业人员利用资金优势非法进行股票交易的行为在业内被俗称为“老鼠仓”。据多家媒体报道,其中一则处罚书的当事人张...
又一起“老鼠仓”曝光!80后基金经理被罚没3000多万元
又一起“老鼠仓”曝光!80后基金经理被罚没3000多万元8月26日,证监会上海监管局披露了一份罚单,涉及基金“老鼠仓”。作为基金经理利用未公开信息交易罚单显示,张某,男,198X年X月出生,住在上海市静安区。自2018年10月31日起,张某担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理,负责该基金产品的投资...
老鼠仓会对基民利益造成一定损害
与农村的鼠患有所差异,证券市场的“鼠患”叫做“老鼠仓”,是指基金经理在使用公有资金买入、拉升某只股票之前,先用个人的资金在低位买入该股票,等到用公有资金将股价拉升到高位后,个人的持股率先卖出获利,而机构(公有)和散户的资金甚至可能因此被套牢(www.e993.com)2024年9月1日。“老鼠仓”属于利用内幕信息以及运作资金的职业优势炒作股票,涉嫌...
券商资管首例夫妻档“老鼠仓”现形 非法获利1658万
打击证券市场“老鼠仓”仍然仍重道远。近日,东方证券前首席投资官兼证券投资业务总部总经理齐蕾及其丈夫乔卫平于2009年2月至2015年6月期间,利用职务便利买卖股票非法获利一案告破,齐蕾被判处有期徒刑五年,并处罚金人民币1160余万元;乔卫平被判处有期徒刑三年,缓刑四年,并处罚金人民币497万余元。
证监会监管加码进行时!“老鼠仓”、内幕交易、财务造假等“零容忍...
加强大案要案惩治和重点领域执法关注基金业“老鼠仓”、内幕交易等为达到“零容忍”执法的目标,持续改善资本市场生态,证监会的工作未尽于此。近年来,证监会还在持续对违法行为保持高压态势,依法从严打击,强化执法震慑,传递“零容忍”理念,经过持续严厉打击,资本市场整体案件多发态势得到一定程度遏制。
国投证券员工“老鼠仓”案件法律分析
据中国证券报消息,国投证券某技术部门员工,涉嫌利用工作便利获得某基金公司在国投证券结算交易产品的持仓信息,违规进行交易,被监管机关调查。对于资本市场广受诟病的“老鼠仓”案件,监管机关再次重拳出击,这也是笔者在新“国九条”发布以后撰文提出证券、基金公司加强合规建设的原因。(参见:《新“国九条”对资本市场各...
股民3.15 | 遇到操纵市场、内幕交易怎么办?证券律师详解索赔路径
法律赋予了投资者发起老鼠仓索赔的权利,但该法条尚未激活,因老鼠仓受损的投资者,可考虑发起索赔。5、编造、传播虚假信息索赔证券法规定,编造、传播虚假信息或者误导性信息,扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。目前公开领域尚无投资者获得胜诉的虚假信息索赔案例,在市场编造、传播虚假信息或者误导...