企业合规风险识别与评估的步骤及重点内容
合规风险识别,是指对企业内部合规风险存在或者发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并通过收集和整理企业所有合规风险点形成合规风险列表,以便进一步对合规风险进行监测和控制等系统性活动。合规风险评估,是指在合规风险识别基础上,应用一定的方法估计和测定合规风险可能导致法律制裁、监管处罚、重大财...
关于“黑油船队”规避海上出入境监管的趋势描摹和风险点概述
“黑油船队”为逃避禁运制裁往往采取关闭AIS的手段,这同时也为走私活动创造了一定便利,增加了其犯罪风险。Windward公司调查发现刻赤港海域[8]中许多悬挂俄罗斯国旗的货船和其他悬挂方便旗的船只利用船对船转运方式走私乌克兰谷物,并关闭AIS逃避监管[9],此类行为也很有可能发生在运输石油至中国的“黑油船队”上。三...
...个月预约,到香港开户存钱又火了,短期利率最高9%,要防哪些风险点?
值得注意的是,近期人民币汇率走低,人民币对美元汇率年内首破7.3关口,由于港元与美元挂钩,若内地客户换汇定存会有一定的汇率风险。此外,由于反洗黑钱条例和反恐怖组织条例,香港的银行对新开户资金来源审核较严,客户如无法证明自己有正规获取该笔资产的途径,可能会被拒绝开户。香港定存年化利率吸引客户由于基本...
湖人3年1.86亿续约浓眉双赢!队记点出两大风险:问题不只是伤病
更重要的一点,在于浓眉打了湖人最后50场比赛的47场,其中包括连续出战26场比赛,这是他自2016-17赛季以来的新纪录。续约存在的两大风险当然,这笔续约对于湖人来说,也不是没有明显的缺陷。第一个风险就是戴维斯的伤病史,而且这由来已久。对于一位合同结束时将年满35岁的球员来说,这令人担忧。有足够证据表明,他...
【优化法治化营商环境】普法专栏 | 公司在法人治理方面的法律风险...
(三)公司管理的法律风险点01.慎重签署公司合同应完善公司印章特别是公章、合同专用章、财务专用章的保管、使用制度,杜绝盗盖印章等可能严重危及企业利益的行为。在签署多页合同时加盖骑缝章并紧邻合同书最末一行文字签字盖章,防止少数缺乏商业道德的客户采取换页、加页等方法改变合同内容,给公司带来风险。
行政事业单位内部控制常用业务关键控制点
预决算业务关键控制点主要包括是否建立健全预算编制、审批、执行、决算与评价等预决算管理制度(www.e993.com)2024年7月10日。(1)预算管理。是否合理设置岗位,明确相关岗位的职责权限,预算编制、审批、执行、评价等不相容岗位是否相互分离。预算编制是否做到程序合规、方法科学、编制及时、内容完整、项目细化、数据准确。是否建立预算编制、预算执行、...
首个生成式AI安全指导性文件来了,明确31种安全风险
《网络信息内容生态治理规定》中指出的11类违法信息以及9类不良信息的统称。5、抽样合格率samplingqualifiedrate抽样中不包含本文件附录A所列出31种安全风险的样本所占的比例。04.总则本文件支撑《生成式人工智能服务管理暂行办法》,提出了提供者需遵循的安全基本要求。提供者在向相关主管部门提出生成式人工智...
中方多条倡议成为英国AI峰会宣言内容,五个要点解读《布莱切利宣言》
1、人工智能应以安全的方式设计、开发、部署,做到以人为本、值得信赖和负责任2、现在应采取行动,以在全球范围内安全发展人工智能3、解决人工智能带来的重大风险是必要且紧迫的4、在人工智能技术快速发展的背景下,需要加深对潜在风险及应对行动的理解
国内首个生成式AI安全指导性文件明确31种风险,建语料数据黑名单
·征求意见稿首次提出生成式AI服务提供者需遵循的安全基本要求,涉及语料安全、模型安全、安全措施、安全评估等方面,给出了语料及生成内容的主要安全风险共5类31种。·征求意见稿提出,应建立语料来源黑名单,不使用黑名单来源的数据进行训练。“应对各来源语料进行安全评估,单一来源语料内容中含违法不良信息超过5%的,应...
收款码存在风险怎么解决?11条相关知识点分享
除了以上措施,还有一些其他的方法可以帮助降低收款码的风险:9.使用可信赖的支付平台选择知名、可信赖的支付平台可以降低收款码的风险。这些平台通常具有更完善的安全措施和技术支持,能够更好地保障用户的支付安全。10.定期自查和审计定期对自己的收款码进行自查和审计,确保没有异常情况。检查内容包括但不限于交易...