监管罚单剑指11家券商,多高管领罚

蓝鲸新闻10月20日讯(记者王婉莹)18日,证监会一口气披露了19条罚单,涉及申万宏源承销保荐、开源证券、中国银河证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券、中航证券和中原证券11家券商。其中,违规问题多、情节严重的开源证券和中原证券分别被暂停债券承销业务6个月,对涉事高管“约谈”...

兰石重装非独立董事张凯离任,年龄55岁在公司董事和高管中排3/17...

曾任职于兴业证券深圳营业部、海通证券兰州天水路营业部、申银万国证券兰州营业部及宁夏中银绒业股份有限公司,海默科技(集团)股份有限公司证券事务主管、投资者关系部经理兼证券事务代表,兰石重装资本运营总监。2024年4月13日,兰石重装公告,卫桐言女士不再担任总法律顾问。资料显示,卫桐言:女,1976年出生,中国国籍,无...

赶在放假前,2家券商资管接连披露高管变动,谋求公募牌照或也是安信...

兴证资管前身为兴业证券资产管理部,证监会去年11月核准兴证资管公开募集证券投资基金管理业务资格。兴业证券半年披露,报告期内,兴证资管完成公募基金管理业务资格验收,初步完成公募产品线布局。据wind粗略整理,年内至少12家券商资管发生高管变更。今年以来,长江资管、安信资管、海通资管、银河金汇、万联资管、申万宏源资管...

南方基金搭建“新班子”:三位高管卸任,新任四位副总经理

南方基金成立于1998年3月,公司股权结构稳定,华泰证券股份有限公司持股41.16%,深圳市投资控股有限公司持股27.44%、厦门国际信托有限公司持股13.72%,兴业证券(6.470,0.31,5.03%)股份有限公司持股9.15%。根据股东华泰证券发布的2024年半年报,南方基金今年上半年实现营业收入34.01亿元,净利润为10.36亿元,迈入10亿梯队,同比增加...

监管罚单剑指11家券商,多高管领罚,开源证券、中原证券被暂停债承...

蓝鲸新闻10月19日讯(记者王婉莹)18日,证监会一口气披露了19条罚单,涉及申万宏源承销保荐、开源证券、中国银河证券、东方证券承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投、海通证券、兴业证券、中航证券和中原证券11家券商。其中,违规问题多、情节严重的开源证券和中原证券分别被暂停债券承销业务6个月,对涉事高管“约谈”...

新变动!这家券商高管有调整

7月10日,东兴证券公告,聘任牛南洁为公司副总经理(www.e993.com)2024年11月1日。牛南洁长期在“大资管”领域工作,曾任中国银行总行办公室主任科员、上海兴业基金高级研究员、中国东方资产管理公司多个高管职位,目前担任东兴证券董事、东兴基金董事长,并曾任东兴期货董事长。校对:廖胜超??????????????????...

兴业证券2023年营收净利双降,高管集体减薪、董事长杨华辉报酬224...

瑞财经王敏4月26日,兴业证券(SH601377)发布2023年年度报告。2023年,兴业证券实现营业收入106.27亿元,同比下降0.30%;实现净利润26.68亿元,归属母公司股东的净利润19.64亿元,分别同比下降20.19%和25.51%。截至2023年末,兴业证券资产总额2736.11亿元,较上年末增长11.29%;净资产609.71亿元,较上年末增长7.27%;归属母公司净...

兴业证券询价制度有效性待考:绿通科技刚上市就拿6亿资金进行风投...

在兴业证券通过注册制保荐成功的26家IPO项目中,绿通科技超募资金仅次于福昕软件,为16.97亿元。wind显示,绿通科技2023年3月6日登陆创业板,预计募资5.96亿元,实际募资22.93亿元,超募近16.97亿元,超募比例高达184.73%。绿通科技之所以能够超募近17亿元,一个是因为发行价格及发行市盈率较高,另一个原因是公司在IPO前夕业绩...

今日必读:邓晓峰、冯柳、董承非布局方向明晰 超300亿元持仓曝光

相较二季度末来看,19只个股获基金增持超1亿股。中国平安、兴业银行、兴业证券、招商银行在第三季度中均获得超3亿股加仓。华泰柏瑞沪深300ETF、易方达沪深300ETF在第三季度分别增持中国平安7710.8万股和5183.4万股。相比之下,28股在第三季度遭减持超1亿股,其中中国广核、中国核电分别减持3.98亿股和3.57亿股。

证监会通报,多家券商“领罚单”

申万宏源证券、光大证券、兴业证券被证监会采取出具警示函的行政监督管理措施。证监会表示,经查,证监会发现申万宏源证券承销保荐有限责任公司、魏某伟、秦某,在保荐西藏国策环保股份有限公司(以下称“西藏国策”)首次公开发行股票并上市过程中,项目负责人魏某伟、保荐代表人秦某未经公司同意,从事违反公司与西藏国策签订的...