品渥食品:公司及相关人员收到上海证监局警示函
摘要品渥食品:公司及相关人员收到上海证监局警示函品渥食品晚间公告,公司于近日收到上海证监局出具的《关于对品渥食品股份有限公司、王牧、朱国辉采取出具警示函措施的决定》(简称“警示函”)。公司存在募集资金与自有资金混同进行现金管理、12个月内使用超募资金永久补充流动资金的累计金额超过超募资金总额的30%等...
申万宏源老员工为考核和奖金凌晨“炮轰”领导,千亿券商为何每年被...
2月,上海证监局对申万宏源证券出具警示函,直指两项违规事实:1、承销尽调不规范,部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查;2、受托管理履职尽责不到位,个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。3月,申万宏源证券再度收到上海证监局的警示函。因:1、未有效建立覆盖境外...
中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政处罚决定书
组长由北京市委常委、宣传部领导担任,领导小组办公室设在北京市广播电视局;北京歌华传媒集团有限责任公司(以下简称歌华集团)作为北京市级有线电视网络公司歌华有线的间接控股股东(歌华集团全资控股北京北广传媒集团有限公司,北京北广传媒集团有限公司全资控股北京北广传媒投资发展中心有限公司(以下简称北...
唐理斌出任江苏证监局党委书记、局长
21世纪经济报道记者张赛男上海报道江苏证监局局长有了新人选。中国证监会江苏监管局官网显示,唐理斌已出任该局党委书记、局长。公开信息显示,唐理斌历任安徽证监局副局长,山东证监局党委委员、副局长,江西证监局党委书记、局长,四川证监局党委书记、局长,成都稽查局局长。从公开报道来看,唐理斌在任四川证监局党...
中国证监会领导名单
李明简历李明,男,汉族,1968年11月出生,法学博士,中共党员。历任全国中小企业股份转让系统总经理;中国证监会江苏监管局党委书记、局长;中国证监会上市部主任;中国证监会首席检查官;中国证监会稽查局局长。2024年7月,任中国证券监督管理委员会党委委员、副主席。
构成短线交易 三友医疗监事收到上海证监局警示函
主力资金加仓名单实时更新,APP内免费看>>9月3日,三友医疗公告,公司监事方颖女士近日收到上海证监局出具的《警示函》(www.e993.com)2024年9月10日。经查,方颖作为公司监事,其父亲方华强于2022年7月21日至2024年5月31日期间存在短线交易行为,构成《中华人民共和国证券法》规定的短线交易。方颖已深刻认识到此次违规交易的严重性,并承诺将加强相...
上海证监局发布2024年现场检查名单 11家机构在列
上海证监局发布2024年现场检查名单11家机构在列上海证监局今日发布上海辖区证券基金经营机构、基金托管人及基金服务机构2024年现场检查名单,其中涵盖了公募基金、券商资管等11家机构。主力资金加仓名单实时更新,APP内免费看>>上海证监局今日发布上海辖区证券基金经营机构、基金托管人及基金服务机构2024年现场检查...
又有高管被带走?申万投行咋办?
今年3月,因未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度,未明确境外子公司的关联交易管理制度;未督促境外子公司有效处置风险指标超限额的情形;未对境外子公司部分董事、高管和重要岗位人员开展离任审计或离任审查,上海证监局对申万宏源证券采取出具警示函的监管措施。同样是今年3月,网信部门监测发现的网络安全...
56岁林林出任上海证监局局长,曾任云南、福建证监局局长
上海证监局迎来新任局长。1月11日,上海证监局官网信息显示,该局党委书记、局长兼上海稽查局局长为林林。公开资料显示,林林出生于1968年,现年56岁,曾任云南、福建证监局局长。2012年2月起,林林开始担任福建证监局副局长;2016年6月,林林任云南证监局局长;2020年,林林重回福建证监局,并担任福建证监局局长。
上海证监局与浦东新区政府联合举行浦东新区上市公司监管工作交流会
上证报中国证券网讯(记者刘礼文)12月26日,上海证监局和浦东新区政府联合举行2023年上海浦东新区上市公司监管工作交流会。上海证监局、浦东新区政府、上海市国资委、上海市地方金融监管局、浦东新区金融局领导出席会议并讲话,浦东新区164家上市公司主要负责人参会。