私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年8月)

《私募投资基金募集行为管理办法》第二十四条规定“募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:……(十)允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介;……”《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条规定“私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中不得直接或者间接存在下列行为:……(...

私募基金行业法律动态(2024年8月/总第78期)

其中,在第一步准备变更材料流程,明确了基本信息、重大信息和实际控制权变更三种情形下的报送时限和材料要求;在第二步提交变更材料流程,明确了私募基金管理人变更需要填报的信息和材料要求等,并说明了在AMBERS系统填报机构信息和在从业人员系统填报员工信息的操作方式;在第三步协会办理和第四步日常督导流程,明确了提交申请...

罕见私募老总被终身市场禁入,涉挪用基金财产等多项严重违规

具体来看:1)就国鹏投资将他人财产混同于基金财产从事投资活动的行为,对杨保龙给予警告,并处以3万元的罚款;2)就国鹏投资挪用基金财产的行为,对杨保龙给予警告,并处以3万元的罚款;3)就国鹏投资委托不具有基金托管人资格的机构担任基金托管人的行为,对杨保龙给予警告,并处以3万元的罚款。值得注意的是,处罚书中着重提...

私募基金不执行“双录”?违规代价惨重,案例警示在前!

案例一:某私募基金公司因未使用双录系统被罚该公司在销售私募基金产品时,未按照监管要求使用智能双录系统对销售过程进行录音录像。监管部门在检查中发现这一问题后,对该公司进行了严厉处罚,并责令其限期整改。这一案例警示我们,忽视双录系统的应用将会付出沉重的代价。案例二:销售人员违规操作,双录系统成证据某私...

案例解析私募基金管理人募投管退全周期的赔偿责任

依据《私募投资基金募集行为管理办法》的相关规定,管理人委托基金销售机构募集私募基金的,亦不得免责。[4]换言之,在委托销售模式下,投资者如因基金销售机构未履行投资者适当性义务遭受损失,仍可向管理人索赔。在(2020)粤03民终19093、19097、19099号案中,案涉基金销售机构接受案涉管理人的委托代为销售案涉资管产...

十大私募基金典型案例发布 从严规范基金行业监管频出重手

央广网北京12月5日消息(记者曹倩)12月3日,上海证监局、上海金融法院联合发布了10件涉私募基金典型案例,以进一步引导私募行业合法合规经营(www.e993.com)2024年11月3日。上海证监局发布了近年来稽查或行政处罚的五件典型行政违法案例,涉及15家私募基金管理人及12名相关责任人员。上海金融法院则发布了近年来审理的五件典型私募基金案例,私募基金...

证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关

智通财经获悉,12月8日,证监会就《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》公开征求意见。征求意见稿提出,强化募集环节监管,把好合格投资者入口关。一是明确募集方式,私募基金管理人应当自行募集资金或者委托具有基金销售业务资格的机构募集资金。二是明确私募基金管理人、私募基金销售机构在募集资金过程中的要求,规定适当性...

上海银行财产损害赔偿纠纷再开庭:将私募当成理财买入,责任究竟在谁

在被告方看来,原告作为反复购买过良卓私募基金的投资者,理应能从交易流水备注栏显示的是“转账”而非“理财认购/赎回”,以及认购流程中使用到U盾这一转账工具等方面,识别出良卓私募基金并非上海银行的产品。原告代理律师对此提出反对意见:“要求80多岁的老人依靠细节来识别是否为上海银行的产品过于严苛。产品识别应该...

私募股权类理财产品,常见法律风险及救济途径选择|金融法实务

(4)私募股权基金管理人、销售机构违反投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认、适当性义务、告知说明义务等合规程序与法定义务3.私募股权基金管理人未登记/私募股权基金未备案风险依照《私募投资基金监督管理条例》第十条私募基金管理人应当依法向国务院证券监督管理机构委托的机构(...

决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...

券商私募合规处罚榜(2023.11.25-2023.12.03)券业行家,事实说话。欢迎留言,如果认同,请传播正能量。为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。