期货公司监督管理办法
第四条????期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利,不得占用期货公司资产或者挪用客户资产,不得侵害期货公司、客户的合法权益。第五条????中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构...
两部门联合发文:明确证券期货业标准化工作主要任务
一是推动业务与标准化深度融合。构建覆盖证券、基金、期货和债券等金融产品的标准支撑体系,加强标准应用试点建设,形成业务标准化示范推广体系。二是培养行业主体标准化工作意识。坚持系统观念,监管部门、核心机构、协会、经营服务机构等共同推动标准化工作,进一步强化各方标准化工作职责。证监会各业务监管部门要将标准工作与...
期货业龙年首张罚单再度指向居间人管理问题
经查阅,《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定要求:期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,有效隔离不同业务之间的风险,确保客户资产安全和交易安全。居间人管理成为监管重点根据中国期货业协会发布的《期货公司居间人管理办法(试行)》,(期货)居间人,也称...
涉打新违规五家机构被罚;“90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 |...
为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项平安证券股份有限公司(1)投行经查明,边书元存在以下违法事实:边书元于2019年2月1日入职平安证券股份有限...
证券公司监督管理条例
第一条为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),制定本条例。第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构...
光大证券2023年年度董事会经营评述
公司主要业务板块包括财富管理业务集群、企业融资业务集群、机构客户业务集群、投资交易业务集群、资产管理业务集群及股权投资业务集群(www.e993.com)2024年10月18日。1、财富管理业务集群公司财富管理业务集群主要包括零售业务、融资融券业务、股票质押业务、期货经纪业务及海外财富管理及经纪业务。
科大讯飞股份有限公司 关于为融资租赁业务提供担保的公告(上接D...
担保协议的主要内容由公司(或全资子公司或控股子公司)及被担保人与合作银行等金融机构或相关合作方在合理公允的合同条款下,共同协商确定。具体担保方式、期限和金额等以公司及子公司与相关方最终签署的合同为准。董事会提请股东大会授权公司董事长刘庆峰先生或其授权人在批准的担保额度内签署担保合同及相关法律文件,授权...
黄山永新股份有限公司2023年年度报告摘要
公司的主要产品为塑料包装,主要应用于快消品行业和工业品生产转移的在途包装,应用领域广泛,是商品流通中不可或缺的组成部分。(三)经营模式1、生产模式公司生产的彩印复合软包装材料为客户的定制化产品,品种多,交期短,生产管理中心根据订单情况进行排单排产,然后由各个制造部根据生产计划组织生产。为了保证产品质量、...
2023年重大网络安全政策法规盘点
《办法》规定了个人信息出境标准合同(以下简称标准合同)的适用范围、订立条件和备案要求,明确了标准合同范本,为向境外提供个人信息提供了具体指引。工信部通报46款存在侵害用户权益行为APP(SDK)工信部组织第三方检测机构对群众关注的生活服务类移动互联网应用程序(APP)及第三方软件开发工具包(SDK)进行检查。发现46款APP...
五大要点勾勒证券期货业网络安全新规:不得强制客户同意收集其个人...
五大要点勾勒证券期货业网络安全新规:不得强制客户同意收集其个人生物特征信息!新规将于5月1日实施今日(3月3日)晚间,证监会官网发文称,为有效落实《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》相关要求,规范证券期货业网络和信息安全管理,防范化解行业网络和信息安全风险,...