“百亿牛散”王孝安被证监会处罚,借用他人账户被罚100万元

被市场称为温州股神、“超级牛散”的王孝安，因借用证券账户被证监会处罚。中国证监会行政处罚决定书显示，2020年3月1日至2023年10月27日期间，方士雄将开设的广发证券信用户、天风证券普通户、天风证券信用户，恒力期货账户、国海良时期货账户出借给王孝安使用。证监会认为，王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反《...

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

6、工作人员是否开立封闭式基金账户、股票期权账户。7、个人及利害关系人投资信息申报是否完整、准确。8、员工执业行为及投资信息类预警处理是否做到有效核查。情况说明1、若家属共同旅游,如果登入你的手机,公司要求拿出家属的那个时间段车票或者机票证明,然后通过向公司进行文字说明,这种情况是可以通过的;2、若夫...

V观财报|东北证券一员工违规操作客户账户被警示

据《警示函》,经查,吉林证监局发现李承羲在东北证券股份有限公司(下称“东北证券”)长春湖西路证券营业部任职期间,存在违规操作客户证券账户的行为。吉林证监局指出,上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第一项和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第1...

“超级牛散”被罚 呵护股市就要紧盯“关键少数”

现实生活中,由于各种原因,违规使用他人证券账户或将本人证券账户违规提供给他人使用的情况并非个案。根据证券法规定,出借或借用他人证券账户的,50万元已经是顶格处罚。市场人士认为,从现有的处罚案例来看,这类顶格处罚比较罕见,尤其是对出借人也顶格处罚更是罕见。对一个似乎习以为常的现象动刀,而且刀锋所向,是众人...

北京证监局出手,20余名证券从业人员违规买卖股票被罚

员工违规炒股一直是券商经纪业务合规上的“顽疾”,证券从业者因违规炒股被罚亦是屡见不鲜。例如9月13日,原开源证券员工,由于两年间违规炒股亏损77万元,被中国证监会处罚了20万元;今年5月底,西南证券(5.120,0.03,0.59%)一名“90后”投顾,在一年时间里利用他人账户累计交易逾2亿元,最终亏损超百万元,因违规炒股行为...

违规登录操作客户账户!民生证券汕头分公司,被责令改正!

经查,民生证券股份有限公司汕头分公司存在以下违规行为:一是对客户服务微信群、运用微信朋友圈营销等行为管理不足,合规管理不到位;二是个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的从业人员向客户提供投资建议;三是个别从业人员违规登录与操作客户账户(www.e993.com)2024年11月11日。

文投控股股份有限公司关于签署重整投资协议的公告

●2024年11月6日,公司和管理人与首都文化科技集团有限公司(以下简称“首文科集团”)签署《重整投资协议》,首文科集团以产业投资人身份参与公司重整投资,认购公司资本公积转增股本。同日,公司和管理人分别与河南资产管理有限公司(以下简称“河南资产”)、深圳市德远投资有限公司(代表“德远英华私募证券投资基金”)(以...

涉违规炒股、执业失责 年内超200名券商员工被罚

除了员工炒股外,违规出借账户同样遭到监管严查。14日,北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人采取出具警示函行政监管措施的决定。记者注意到,其中多名被罚人员为中金公司及中金财富员工,员工登记类别多为一般证券业务或投资顾问。9月13日,证监会还披露了一则券商员工内幕交易的罚单。罚单显示,光大证券时任投行...

证监会动手!两人被罚没超9600万元!控制97个账户操纵4只股票

大河财立方记者史健8月16日消息,证监会日前披露的行政处罚决定书显示,冯越峰、宋晓平两人控制97个证券账户,操纵“镇海股份”“美芝股份”“华体科技”“日盈电子”等4只股票,累计被罚没9621.23万元。值得一提的是,冯越峰曾于2016年3月因参与操纵市场被证监会处罚过。

严防利用他人证券账户操纵市场

第二个疑问:普通人出借账户,只有行政处罚的法律后果吗?笔者认为也不尽然。刑法有二人以上共同犯罪的概念,可分为主犯和从犯,从犯通常表现为准备或提供犯罪工具等,如上所述,明知道操纵者实施操纵行为仍提供资金、账户,也被追究刑责;即便只是为操纵者提供证券账户,而不提供资金,也或属于提供犯罪工具的行为,刑责也或难...