打造具有全球引领性的金融科技中心,上海将这么干!

上海证监局:强化监管政策对科技创新的支持作用上海证监局相关人士表示,下一步,上海证监局将协同上海市有关部门,认真贯彻落实党的二十届三中全会和中央金融工作会议精神,按照中国证监会关于防风险、强监管和促高质量发展的部署安排,充分发挥《行动方案》的战略导向作用,进一步全面深化改革,强化监管政策对科技创新的支持...

落实新“国九条”紧抓快办 多个证监局要求IPO辅导企业签署承诺书

落实新“国九条”紧抓快办多个证监局要求IPO辅导企业签署承诺书上市发行入口关是新“国九条”提出的重点改革领域之一,监管一线正抓紧谋划具体措施。上海证券报记者从投行人士处获悉,多个证监局近日下发通知,要求IPO辅导企业签署《提高拟上市企业申报质量承诺书》,承诺信息披露真实、准确、完整,树立正确的“上市观...

V观财报|凯众股份蹭华为热点被证监局警示

18日晚间，凯众股份公告称，公司收到上海证监局出具的行政监管措施决定书(沪证监决202481号)《关于对上海凯众材料科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，公司财务总监兼董事会秘书贾洁收到(沪证监决202482号)《关于对贾洁采取出具警示函措施的决定》。据了解，凯众股份在上证e互动回复投资者提问，称...

资管业务存在违规提供通道等问题 中金公司被北京证监局责令改正

5月10日,北京证监局披露了一则《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》的公告。公告显示,中国国际金融股份有限公司(以下简称中金公司(34.890,-0.53,-1.50%))在开展资产管理业务时,存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问...

广东证监局连发多张券业罚单,涉及海通证券、中信建投等4家证券公司

4月30日,广东证监局一连发布了4份行政监管措施决定书,涉及中泰证券(6.720,-0.09,-1.32%)、海通证券(11.470,-0.32,-2.71%)、中信建投(25.110,-0.35,-1.37%)证券和华英证券。其中,中泰证券、海通证券、中信建投证券被处罚的原因都与上市公司格力地产(6.860,-0.33,-4.59%)(维权)(600185.SH)有关。

沪深证监局负责人调整相继落定!

1月12日,深圳证监局官网显示,彭明接替李至斌,成为深圳证监局党委书记、局长兼深圳稽查局局长(www.e993.com)2024年11月4日。就在昨日(1月11日),上海证监局官网也"官宣"了局长变更的消息,林林卸任福建证监局局长一职,赴上海接替程合红,成为现任上海证监局党委书记、局长兼上海稽查局局长。

“双随机”抽查发威,8公司问题暴露!海利生物披露证监局调查结果

1月5日晚间,海利生物(603718.SH)公告称,公司收到中国证券监督管理委员会上海证监局(以下简称“上海证监局”)的行政监管措施决定书,因在上海证监局开展双随机现场检查时,发现存在一系列信披问题,公司及相关责任人被采取出具警示函措施。财联社记者了解到,去年上海证监局通过“双随机”抽取的方式,现场检查了辖区8家上...

康希诺财务负责人辞任;奇正藏药公司及相关人员收到西藏证监局警示...

@关于医药上市公司预警:康希诺财务负责人辞任并由刘明先生代行职责;奇正藏药公司及相关人员收到西藏证监局警示函;广济药业公司及相关人员收到湖北证监局警示函;龙口法院同意对景峰医药进行预重整。@关于医药上市公司动态:在扩股增资中,丽珠医药向控股子公司丽珠生物增资;在市场进展上,华北制药、亿帆医药药品获批上市,...

贯彻落实新“国九条” 上海这样做!

5月22日,为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(简称新“国九条”)以及资本市场“1+N”政策体系,上海市委金融办、上海证监局、上海证券交易所联合召开“上海市贯彻落实新‘国九条’动员部署会”。上海市副市长解冬出席会议并讲话,证监会综合业务司司长周小舟致辞,上海证券交易所党...

财经下午茶20240919 | 沪指放量反弹收涨0.69%

此外,引发网络安全事件舆情的事件处置完毕后,券商拟定相关公告,告知投资者相关异常已恢复,并通过微信公众号、官网、小程序等渠道向投资者进行公示。(财联社)监管将对券商网络安全事件进行舆情分级最高级别为“特别严重”记者获悉,中证协近期向券商下发了《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》,完善网络安全事件...