投资者适当性+兼职冲突业务,国富金源摘牌;华安基金经理涉老鼠仓案...

1.华源证券2022年廉政教育和培训未覆盖公司全体工作人员,不符合中证协《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(2020年版)第十一条的规定。2.经抽查,华源证券范某某、姚某某、陈某、彭某某4人入职材料和审批流程未见廉洁从业情况考察和评估结果,且彭某某入职材料未加盖公章,不符合中证协《证券经营机构及其工作人...

伪造、篡改、毁损底稿,天职国际暂停半年;借用岳父账户,章盟主收...

按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定,陕西证监局对江勇、袁艳采取监管谈话的行政监管措施。(陕证监措施字〔2024〕29号)公募机构监管事项华泰保兴基金管理有...

会计师由中兴华变更为毕马威,审计费由615万猛增至1550万!

(八)加强廉洁从业监管。推动行业廉洁从业文化建设,持续完善廉洁从业监管规则,督促行业机构完善廉洁从业风险防控机制。针对注册制下“围猎”监管、不当入股等廉洁从业突出问题,加强问责惩治,形成有效震慑。建立行贿惩戒长效机制,大力整治各类谋取、输送不正当利益行为。不断强化防范证券基金领域政商“旋转门”的制度执行、惩戒...

风暴降临!中信证券被现场督导!

(八)加强廉洁从业监管。推动行业廉洁从业文化建设,持续完善廉洁从业监管规则,督促行业机构完善廉洁从业风险防控机制。针对注册制下“围猎”监管、不当入股等廉洁从业突出问题,加强问责惩治,形成有效震慑。建立行贿惩戒长效机制,大力整治各类谋取、输送不正当利益行为。不断强化防范证券基金领域政商“旋转门”的制度执行、惩戒...

2024年基金应知应会真题-证券投资

5.第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是()A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定B.构成向其他利益关系人输送不正当利益的事实...

三张罚单、两人被谈话,这家券商怎么了?分公司前总经理向利益关系...

4月19日,上海证监局公开了两份监管谈话通知,谈话对象是国开证券上海分公司现任负责人夏文超及前任总经理郭伟(www.e993.com)2024年11月7日。其中,后者在担任上海分公司负责人期间,违反了廉洁从业规定,且未向监管报备反洗钱制度。同时,上海监管局发布了对国开证券上海分公司采取责令改正措施的决定,决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。国开证...

六份罚单剑指领睿资产;华物投资高管取消从业资格

二、未保存柒福弘晖一期证券投资基金个别投资者适当性管理的记录及相关资料，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定。2023年8月15日，福建证监局对东燊私募采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。（〔2023〕66号）上海高特佳创业投资管理有限公司*（1）诸暨高特佳睿安投资合伙企业（...

券商行业周报|证监会重磅!从业人员《管理办法》出炉

并相应从以下方面完善监管安排：一是强化经营机构、提名人考察责任，要求其对受聘人审慎考查，并承担考察责任；二是由证监会派出机构对受聘人条件进行事后核查，不符合条件的，经营机构应当更换有关人员；三是健全监管机构、行业协会监管数据和信息共享机制，以及从业人员基本从业信息、诚信记录公示制度，完善经营机构人员...

中共中国中化集团有限公司党组关于十九届中央第三轮巡视整改进展...

加强宣传教育，对新提拔的关键岗位人员、青年骨干、新入司员工进行廉洁从业教育，结合工作实际开展针对性警示教育，把廉洁从业各项要求贯穿和落实到企业管理经营全过程。二是紧盯“关键少数”。纪检监察组加强对党组会、董事会、总经理办公会，党组领导班子民主生活会及其他重要会议的监督，有关情况及时向中央纪委国家监委...

中化集团通报巡视整改进展:严格限制投资理财业务

加强宣传教育,对新提拔的关键岗位人员、青年骨干、新入司员工进行廉洁从业教育,结合工作实际开展针对性警示教育,把廉洁从业各项要求贯穿和落实到企业管理经营全过程。二是紧盯“关键少数”。纪检监察组加强对党组会、董事会、总经理办公会,党组领导班子民主生活会及其他重要会议的监督,有关情况及时向中央纪委国家监委...