中国证券业协会召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议

据中国证券业协会消息,为学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动行业践行“五要五不”中国特色金融文化建设,强化廉洁文化建设,2024年10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升行业整体廉洁从业风险防范能力进行了分享和交流。协会相关负责...

中国证券业协会:做好廉洁从业管理工作 提升行业整体廉洁从业风险...

新华财经北京10月24日电据中国证券业协会24日消息,为学习贯彻党的二十届三中全会精神,推动行业践行“五要五不”中国特色金融文化建设,强化廉洁文化建设,2024年10月18日,中国证券业协会以线下和线上相结合的形式召开合规管理与廉洁从业专业委员会专题会议,就如何做好廉洁从业管理工作,提升行业整体廉洁从业风险防范能力进...

9月券业共收34张罚单,违规炒股、考试作弊等“小动作”难逃法眼

目前,证券业协会官网的从业人员基本信息中,已经无法查询到上述两人的信息。广发证券被协会“拉黑”12个月证券业协会在9月共开出2张罚单。其中一张罚单的处罚对象为广发证券。9月13日,证券业协会官网发布的公告显示,因广发证券在上交所今年3月开展的注册制新股网下询价和配售业务网下投资者自律检查中,存在未审慎...

中证协:关于修改《中国证券业协会自律措施实施办法》的决定

第一条为了规范自律措施的实施,保障中国证券业协会(以下简称协会)有效履行自律管理职责,保障自律管理对象正当权利,推动行业诚信建设,引导行业规范健康发展,维护投资者合法权益,根据授权协会实施自律管理的《中华人民共和国证券法》、行政法规、监管规定和《中国证券业协会章程》(以下统称授权规定),制定本办法。第二条对违...

强化声誉约束 证券业协会完善保荐代表人分类名单

据中国证券业协会官网9月20日消息,为落实新“国九条”关于“进一步建立健全从业人员分类名单制度和职业声誉管理机制”要求,按照中国证监会有关工作部署,强化对保荐代表人的声誉约束,将“申报即担责”要求落实到位,促进提升执业质量,中国证券业协会发布《关于修订<证券公司保荐业务规则>的决定》,完善保荐代表人负面评价公...

中国证券业协会召开人才发展专业委员会主任委员会议

中国证券业协会召开人才发展专业委员会主任委员会议财联社6月27日电，中国证券业协会人才发展专业委员会主任委员会议近日在北京以线下和线上相结合形式召开(www.e993.com)2024年11月22日。会议强调，证券行业人才发展工作至关重要，委员会应当在培养高素质专业人才队伍、推进金融强国建设方面进一步发挥作用，为服务中国式现代化大局贡献力量。一是深刻...

证券业协会 最新发布

5月10日晚间,中国证券业协会发布关于修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及适用意见的通知,对两类子公司的业务发展进一步予以规范。具体来看,此次修订优化了证券公司另类子公司的业务范围,完善两类子公司部分业务及内控监管要求,并强化对子公司违规关联交易的约束等。

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

摘要2024年6月证券行业水平评价统一测试时间为6月1日至2日,报名交费时间为5月8日15时至5月14日15时,网上报名官网为中国证券业协会(sac),退费时间为5月10日15时至5月17日15时,准考证打印时间为5月29日15时至6月2日18时。关于2024年6月证券行业专业人员水平评价统一测试的公告...

中证协修订《证券公司保荐业务规则》,强调从业者珍视和维护职业...

为落实新“国九条”、资本市场“1+N”政策体系以及证监会《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》等要求,进一步压实投行“看门人”责任,强化对保荐代表人的声誉约束,9月20日,中国证券业协会修订发布最新版《证券公司保荐业务规则》。自发布之日起施行。

规范展业,有头部投顾机构正接受监管现场检查,还有两投顾接了罚单

广东证券期货业协会称,上述这种行为实际上是传统“抢帽子”违规交易利用网络流量形式的新型违规行为,近期相关平台已关注到此类信息,并在重点处置,严厉打击各类非法证券活动。为维护投资者权益,监管持续加大合规处置,并对从业人员持续宣导规范营销动作。去年8月31日,中证协证券投资咨询机构专业委员会召开主任委员会议。