东方证券江阴某营业部收警示函 从业人员私下代客交易

中国经济网北京10月22日讯江苏证监局近日发布的关于对东方证券股份有限公司江阴人民东路证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定(〔2024〕186号)显示,经查,东方证券股份有限公司(简称“东方证券”,600958.SH)江阴人民东路证券营业部存在从业人员私下接受客户委托买卖股票期权、员工手机号码报备不完整、投资者适当性管...

上交所系统宕机余波:部分券商暂停隔日委托,投资者陆续看到“迟来...

王先生提供的9月27日交易委托记录(上)和交割单(下)然而今日陆续有投资者反馈称,今天自己居然在券商交易系统上看到了“迟来的成交”。据上海地区投资者王先生今日反馈,“我发现一个奇怪的情况。昨天我盘中委托了几笔交易,有的是股票,有的是ETF,都是在上交所挂牌的标的。昨天盘中几次刷新,券商系统都显示没...

证监会“重拳出击”,券商大佬内幕交易,巨亏被罚,付出千万代价

"金融界老兵"回答说："现在监管技术这么发达，一切交易记录都是透明的。只要有异常交易，很容易就会被发现。想在股市里耍小聪明，还是别做梦了。""看客"感叹道："这位赵总也是够倒霉的，费尽心思搞内幕交易，结果不仅没赚到，还亏了这么多。这下可真是'赔了夫人又折兵'啊！"还有网友"股市清道夫"说："我觉得...

2024香港金融科技周 | 度小满CEO朱光:推理大模型将深入到金融核心...

信审员会要求客户提供更多资料,例如银行流水记录。最近,我们尝试使用了推理大模型来处理这些上传的银行交易记录。该模型能够迅速发现并评估客户的风险状况。例如,模型可以识别出客户在过去几个月内疑似向高风险账户转账,表明其消费行为存在风险。或者,模型可以发现客户将借来的资金转给其他贷款平台,显示其资金状况紧张,可能...

社招/校招 | 深圳证券交易所2024年人员招聘正式启动(附薪资福利...

4.热爱证券期货行业,事业心、责任感强,认同深圳证券交易所文化,具备良好的合作意识和团队精神;5.具备良好的语言表述、逻辑分析、沟通协作和执行能力;6.无中国证监会及深交所规定的任职回避或市场禁入情形,无严重违法违纪行为或犯罪记录。7.年龄一般在35岁以下(1989年1月1日以后出生)。

甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公司关于2024年度日常关联交易预计...

财务公司获准从事主要经营业务为:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;经批准的保险代理业务;对成员单位提供担保;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;从事同业拆借(www.e993.com)2024年11月4日。

传银河证券员工跳楼身亡,亲笔举报信疑曝光,最新回应;中金否认员工...

据“网易号”微信公众号,2024年7月2日下午,网易号接到用户反馈,社交平台传播一张图片,提到“上海财政局某工作人员透露上海向多个寺庙借款100亿”相关信息,内容来源指向为网易新闻/网易号。网易号第一时间对全站内容进行了详细排查。经查,网易号没有任何网传图片中涉及上海财政相关信息。该网络图片有非常明显的人为伪造、...

中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2023年...

因此本基金上市初期可交易份额并非本基金的全部份额,本基金面临因上市交易份额不充分而可能导致的流动性风险。基础设施证券投资基金目前尚在试点阶段,整个市场的监管体系、产品规模、投资者培育均处于初期发展阶段,可能由此导致交易不活跃,本基金可能面临交易的流动性风险。结合本基金作为上市基金存在的风险,可能存在基金...

证券代码:600396 证券简称:*ST金山 公告编号:临2024-026号

截至本公告日,田立先生未直接或间接持有公司股票,与公司实际控制人、持有5%以上股份的股东及公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系,不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》中不得被提名董事、高级管理人员的情形,未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒,符合法律法...

证监会处罚长城证券原副总裁韩飞奇葩炒股:一人二张身份证

(三)“韩浩”等证券账户组操作情况及交易记录重合情况调查发现的177***9561手机号码是“韩浩”等证券账户组主要使用的下单手机号码,设备名为“DESKTOP-BFD7JGQ”电脑、“VAIO”电脑为“韩浩”等证券账户组的主要下单电脑,“韩浩”等证券账户组委托下单使用的电脑终端存在交叉关联。其中...