到底有没有真实的货物交易
看完案卷,我理清了思路——办好这个案件,一是要厘清该案虚开增值税专用发票的来龙去脉,捋清涉案400多家企业与10名犯罪嫌疑人的关系;二是要查清主犯刘某懂等人实际控制的18家运输企业与上述近400家企业到底有没有真实的货物交易,这是关键所在。我决定从虚开增值税专用发票的银行交易转账记录入手,结合10名犯罪嫌疑...
聊聊:证券、基金账户体系和运作
1.2、基于业务场景对账户进行分类和命名,比如结算账户、备付金账户、存管户、收付户、汇缴户;1.3、按主体类型可以分个人账户、企业账户;1.4、按账户的功能又可以分为会员子账户、商户子账户、中间担保户等。小结:账户无论叫什么名字,其本质都一样,是有账户余额、账户流水、账户交易;可理解为账户是用于记录某...
A股收评 | 市场大幅回调!多空分歧加剧 A股新纪录 这股成交800亿
该行一位零售条线人士向记者表示,经该行内部评估,在单日流失的40亿元存款中,超过35%已流入股市,剩余部分仍在证券现金账户。“节后第一个交易日科创板、证券ETF等开盘一字涨停,很多资金无法第一时间买入,可能都趴在账户内观望。”3、事关国债买卖央行与财政部联合工作组召开首次正式会议为贯彻党的二十届三中全会...
从行政处罚案例看证券账户借用关系的认定
案例一:董某出借证券账户以及雷某耀借用证券账户买卖股票案(《中国证券监督管理委员会湖北监管局行政处罚决定书》〔2023〕5号)经湖北证监局查明,童某于2021年4月19日在中银国际证券申请开立股票账户,账户开立时三方存管银行预留电话号码为雷某耀手机号。在2022年1月28日至7月12日期间,童某中银国际证券账户的...
刚刚!四度冲刺IPO失败,再次申报!_手机新浪网
2023年,保荐人和申报会计师已现场陪同上述人员完成云闪付银行账户查询,并陪同实地前往银行或通过掌上银行补充打印上述人员2019年至2023年6月末流水,其中,电子版流水直接发送至保荐人和申报会计师指定邮箱。同时,保荐人和申报会计师将补充打印流水与上述人员前次自行提供流水进行比对验证,比对结果未见异常,不影响账户完整性...
独家调查|挪用客户账户资金?投资人爆料称中金公司营业部存合规...
今年1月,投资人拟更换其证券账户绑定的银行卡,却发现无法更换,“通过第三方存管中信银行查询后,显示无法更换的原因是因为券商方面问题(www.e993.com)2024年10月20日。并且我账户中众多年份历史信息,包括流水、交割单、电子合同、银证转账记录,以及所持产品的月报、季报、年报等均无从查询。账户存在资金转移和挪用的痕迹。我认为中金公司涉嫌职务侵占...
合煦智远嘉悦利率债债券型证券投资基金,2024年5月20日起公开发售!
个人客户可通过我司官网(uvasset)或微信服务号(合煦智远客户服务)登录本人基金账户提交购买申请。支付方式分2种:1、在线支付。直接选择银行卡提交申请(执行基础费率)->系统在线自动扣款->完成交易。2、汇款支付。即,网上下单、线下转账。支付时选择汇款网点(认/申购费率享受1折优惠)提交...
股民“3·15”:近两年中信证券、招商证券等至少9家券商交易系统...
调解员经查看委托记录及成交记录,认定相关操作发生在B证券公司交易软件宕机期间,投资者交易损失与软件故障问题存在因果关系,双方最终和解。另一则案例也是调解员通过证券公司提供投资者的《委托明细》和《成交明细》,从而判定了投资者的损失与系统故障之间的因果关系,以及相应的损失金额。此外,根据监管对该次交易系统...
安信青享纯债债券型证券投资基金基金份额发售公告
登录新浪财经APP搜索信披查看更多考评等级基金管理人:安信基金管理有限责任公司基金托管人:青岛银行(3.710,0.02,0.54%)股份有限公司重要提示1、安信青享纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请于2024年2月19日经中国证监会证监许可[2024]314号文注册。
建信弘利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)
26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户27、基金合同生效日:指《建信弘利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的生效日28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果...