14年前借他人账户炒股旧案遭罚 涉深圳一证券从业人员 违规炒股长...
从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。年内,先后出现至少两个“批量”证券从业人员违规炒股罚单高潮。9月14日,北京证监局公布2张罚单,一是对寇玥等20人出具警示函,二是对庄江斌采取出具监管谈...
批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员
另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。25人因违规炒股、出借证券账户领罚单9月14日,北京证监局连发3张罚单,涉及25人。并且,按照...
证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法
第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...
职引未来 | 建元信托2024年10月最新招聘
3.具备银行间市场交易员资格、证券从业资格、基金从业资格、期货从业资格(以上任意一种)者优先考虑。4.具有标品资产管理产品相关经历,例如标品信托、银行理财、券商资管计划等产品设立及运营经验者可优先考虑。5.品行端正、工作认真仔细,无违法、违纪、违规等不良记录,具备团队合作精神,责任感强且抗压能力较好。6....
新人盲目进场,忽悠轮番上阵,警惕炒股热背后的投资陷阱
与一些炒股博主情况类似,这位“投资顾问”的身份也有些扑朔迷离。记者要求对方告知其从业的机构,对方报出了一家公司名字,但记者查询到,这是一家“企业管理咨询有限公司”,经营范围内明确写了“不含投资类咨询”。之后记者继续要求对方出示证券从业人员的执业编号,但对方并未回复。骗局假群组假平台充值炒股的钱...
证券公司监督管理条例
(四)对设立、收购、撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,或者停业、解散、破产的申请,自受理之日起30个工作日;(五)对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,自受理之日起20个工作日(www.e993.com)2024年10月21日。国务院证券监督管理机构审批证券公司及其分支机构的设立申请,应当考虑证券市场发展和公平竞争的需要。
证券日报 - 中原环保股份有限公司 关于公司组织机构设置调整的公告
(3)诚信记录立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分0次,涉及从业人员75名。(二)项目信息1、基本信息(1)项目合伙人近三年从业情况:姓名:李花(2)签字注册会计师近三年从业情况:姓名:吴云霞...
中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部令(第223号) 律师...
第二十五条律师从事本办法第六条规定的证券法律业务,其所出具的法律意见应当经所在律师事务所讨论复核,并制作相关记录作为工作底稿留存。第二十六条律师从事本办法第六条规定的证券法律业务,其所出具的法律意见应当由2名以上执业律师和所在律师事务所负责人签名,加盖该律师事务所印章,并签署日期。
私募基金管理人如何进行法定代表人变更
(2)新法定代表人提供的资料:身份证复印件、学历学位证书、劳动合同、社保缴纳记录、基金从业资格、照片、简历、高管承诺函、5年以上工作经验材料、专业能力材料(如为负责投资的高管)、任职稳定性资料(持股的证明)等。(3)信息披露相关的资料:目前存续基金产品的基金合同、在信息披露备份系统提交重大事项变更公告、向投...
宁波舟山港股份有限公司第六届董事会第八次会议决议公告
5.诚信记录德勤华永及从业人员近三年未因执业行为受到任何刑事处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的纪律处分。近三年,德勤华永曾受到行政处罚(警告)一次,受到证券监管机构的行政监管措施两次;十四名从业人员受到行政处罚各一次,四名从业人员受到行政监管措施各一次,三名从业人员受到自律监管措施各一次;一名2021年...