证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第一条????为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条??...

湖南天雁机械股份有限公司关于变更会计师事务所的公告

公司于2024年11月13日召开了董事会审计委员会2024年第六次会议,审议通过了《关于变更2024年度会计师事务所的议案》,公司董事会审计委员会通过对致同的执业资质、投资者保护能力、从业人员信息、业务经验及诚信记录等方面进行充分了解和审查,一致认为致同拥有足够的经验和良好的执业团队,具备胜任公司年度审计工作的专业资质...

私募运营合规问答!合规风控、份额转让、异地办公、审计等

A:1.根据《私募投资基金登记备案办法》第二十一条规定,管理人要在6个月内重新招聘符合《私募投资基金登记备案办法》《私募基金管理人登记指引第3号》所要求的新风控管理人;2.管理人从业人员系统录入新风控负责人,Ambers系统完成高管变更;3.将旧风控负责人从管理人从业人员系统中删除。Q2.请问在做管理人重...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。25人因违规炒股、出借证券账户领罚单9月14日,北京证监局连发3张罚单,涉及25人。并且,按照...

证券代码:002524 证券简称:光正眼科 公告编号:2024-025

3、诚信记录(1)中审众环最近3年未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分,最近3年因执业行为受到行政处罚2次、最近3年因执业行为受到监督管理措施13次。(2)31名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次,行政处罚5人次,行政管理措施28人次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

华林证券股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码:002945证券简称:华林证券(12.390,0.14,1.14%)公告编号:2024-025本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏(www.e993.com)2024年11月22日。重要内容提示:1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担...

私募基金管理人登记业务相关流程

16、私募基金备案高管的要求具有SAC从业资格证(证券人员考试合格证),或者有2—3年的投资经验人员“地图”→登记备案流程私募基金备案时点:私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同...

证券日报 - 中原环保股份有限公司 关于公司组织机构设置调整的公告

(3)诚信记录立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分0次,涉及从业人员75名。(二)项目信息1、基本信息(1)项目合伙人近三年从业情况:姓名:李花(2)签字注册会计师近三年从业情况:姓名:吴云霞...

中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部令(第223号) 律师...

第二十五条律师从事本办法第六条规定的证券法律业务,其所出具的法律意见应当经所在律师事务所讨论复核,并制作相关记录作为工作底稿留存。第二十六条律师从事本办法第六条规定的证券法律业务,其所出具的法律意见应当由2名以上执业律师和所在律师事务所负责人签名,加盖该律师事务所印章,并签署日期。

私募基金管理人如何进行法定代表人变更

(2)新法定代表人提供的资料:身份证复印件、学历学位证书、劳动合同、社保缴纳记录、基金从业资格、照片、简历、高管承诺函、5年以上工作经验材料、专业能力材料(如为负责投资的高管)、任职稳定性资料(持股的证明)等。(3)信息披露相关的资料:目前存续基金产品的基金合同、在信息披露备份系统提交重大事项变更公告、向投...