上交所召开第十四次会员大会 邱勇当选新一届理事会理事长

记者从上交所获悉，11月9日，上交所召开第十四次会员大会。大会审议通过了第五届理事会工作报告、总经理工作报告、第三届监事会工作报告、年度财务决算及预算报告，选举产生了第六届理事会。邱勇当选新一届理事会理事长。近年来，上交所坚定不移走中国特色金融发展之路，坚持以服务实体经济和国家战略为己任，坚持以人...

上交所召开第十四次会员大会

近年来,在中国证监会的坚强领导和中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组的有力监督下,在广大会员的大力支持下,上交所坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,坚定不移走中国特色金融发展之路,坚持以服务实体经济和国家战略为己任,坚持以人民为中心的发展理念,坚持规范与发展、监管与服务相统一,推动科创板和注册制效应...

上交所召开第十四次会员大会 10月底沪市总市值约51万亿元居全球第三

11月9日，上海证券交易所召开第十四次会员大会。大会审议通过了第五届理事会工作报告、总经理工作报告、第三届监事会工作报告、年度财务决算及预算报告，选举产生了第六届理事会。邱勇当选新一届理事会理事长。同向发力，行稳致远。近年来，上交所坚持以服务实体经济和国家战略为己任，坚持规范与发展、监管与服务相统...

会员风采 | 国金证券联合上交所开展“服务投资者 共享高质量...

讲好上交所市场高质量发展故事,引导广大投资者践行理性投资、价值投资、长期投资理念,上交所联合各会员单位,围绕“服务投资者共享高质量”主题,在全国范围内组织开展宣讲交流活动,让我们一起回顾下其中的精彩瞬间吧!

部分券商对撤否项目追责问责不到位!上交所通报2023年会员检查情况

部分券商对撤否项目追责问责不到位！上交所通报2023年会员检查情况记者日前从业内独家获悉，上海证券交易所近日在业内通报了2023年会员现场检查和非现场检查情况。2023年，上交所对5家会员券商开展了交易行为管理现场检查工作，涉及客户交易行为管理、投资者适当性管理、交易及相关系统管理等三方面内容，发现了五类共性...

上交所拟开展2023年度会员客户交易行为管理评价

为开展2023年度会员客户交易行为管理评价,3月21日,《证券日报》记者从业内获悉,近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)起草了《2023年会员客户交易行为管理评价方案(征求意见稿)》,并向各会员单位征求意见(www.e993.com)2024年11月29日。具体来看,其评价对象为2023年在上交所开展证券经纪业务的会员单位,上交所将主要考察2023年度会员客户交易行为...

上交所通报2023年会员检查情况 部分券商对撤否项目追责问责不到位

新华财经北京3月28日电记者日前从业内独家获悉,上海证券交易所近日在业内通报了2023年会员现场检查和非现场检查情况。2023年,上交所对5家会员券商开展了交易行为管理现场检查工作,涉及客户交易行为管理、投资者适当性管理、交易及相关系统管理等三方面内容,发现了五类共性问题;对120家会员券商开展了非现场检查工作,覆盖...

上交所:确认安信证券股份有限公司会员名称变更为国投证券股份有限...

财联社1月15日电,上交所公告,根据《上海证券交易所章程》《上海证券交易所会员管理规则》规定,上海证券交易所确认安信证券股份有限公司会员名称变更为国投证券股份有限公司。…

上交所开展券商客户交易行为管理评价:程序化交易、券商自营和资管...

《每日经济新闻》记者从业内获悉,近期上交所就向各券商下发了新的通知。上交所表示,为开展2023年度会员客户交易行为管理评价,上海证券交易所交易监管部起草了《2023年会员客户交易行为管理评价方案(征求意见稿)》,现向各会员单位征求意见。根据征求意见稿,评价满分为100分。扣分项包括7项,如重点证券风险管理、客户因...

会员风采 | 中国银河证券联合上交所开展“服务投资者 共享高质量...

近期,为贯彻落实中央金融工作会议精神和新“国九条”部署要求,更好地保护好投资者尤其是中小投资者的合法权益,讲好上交所市场高质量发展故事,引导广大投资者践行理性投资、价值投资、长期投资理念,上交所联合各会员单位,围绕“服务投资者共享高质量”主题,在全国范