中国证监会拟招录331名会计、法律等专业监管人才(附招录计划表及...
(1)证券法的适用范围及基本原则。(2)证券发行的条件、方式。(3)证券交易的一般规定、证券上市与禁止的交易行为。(4)上市公司收购的方式和程序。(5)信息披露制度与法律责任。(6)投资者保护制度。(7)证券交易场所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会。(8)证券公司的组织形式、设立条件、业务范...
内幕交易、泄露内幕信息的常见法律问题 | 实务方圆
即账户变动情况(即行为人开户、销户、激活资金账户或者托管、转托管时间)、资金变化时间、相关证券合约的买入或卖出时间等与内幕信息的形成、变化、公开时间是否基本一致,以及买入卖出的时间与获悉内幕信息的时间是否基本一致。2.交易背离程度从交易行为与正常交易的背离程度判断。即相关交易行为与行为人平时的交易习惯或...
朱晓喆 马强:证券服务机构部分连带责任的理论基础与效果展开 |...
部分连带责任不违背民法基本原理与《证券法》第163条,并且能在限制证券服务机构责任的同时,实现对投资者的充分保护。在判定部分连带责任份额时,过错程度、职责范围与原因力三项因素各自在不同维度发挥作用。证券服务机构相互之间原则上不存在追偿权,除非职责范围存在重合,但可以向发行人追偿。关键词:看门人;担保人;部分...
《公司法》关联交易规则相关问题解读丨实务方圆
新修订的《公司法》在原有法律的基础上丰富了对关联交易的规定,构建了以第二十二条、第一百八十二条、第一百八十五条、第一百八十六条为中心的关联交易规则,扩大了关联人的范围,增加了一般性的关联交易报告义务和回避表决规则,明确了识别不公允关联交易的程序规则。本文对关联交易的界定、程序规制、法律后果等适用要点...
基金托管人法律责任边界新探
1.证券投资基金托管人的法定义务及对其他类型的私募基金托管人义务的参照作用首先,《中华人民共和国证券投资基金法(2015年04月24日中华人民共和国主席令第23号)》(以下简称《基金法》)作为基本法律,概括性的确定了证券投资基金这一类型的托管人的法定义务。当然,基于概括,所以对于证券投资基金托管人具体义务的规定...
劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
司法实务对证券类业务的解读表现出这样的特点:其一,但凡在形式上属于需要国务院证券监督管理机构批准或核准的业务,一律被归入非法经营罪中的证券业务,即完全依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)与《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)的相关规定,只要与证券相关且相应业务需要国务院证券监督管理...
四川自考法学(专升本)专业计划(2024年版)
本课程主要内容是以《民法典》的实施为背景,系统讲授我国侵权法的一般理论,对侵权责任法和相关法律、重要行政法规、规章和司法解释以及指导性案例组成的我国侵权法律体系进行介绍,结合我国司法实践中的相关案例进行实务分析。使学生掌握侵权责任法的基本思维方式,区分不同侵权行为类型对应的侵权责任和归责原则,对于侵权责任...
拓新路 绘蓝图 法学界热议公司治理与资本制度合规发展
华东政法大学国际金融法律学院副教授、硕士生导师及中国法学会证券法研究会理事李诗鸿就《公司法基本原则的实务适用》一题展开分享,在新公司法修订的背景下,结合相关司法案例对公司法基本原则进行了重新审视,厘清了现行公司法背后的法理逻辑基础,为公司法修订后的公司治理与资本制度合规发展提供了理论指导。
熊樟林 | 企业行政合规的概念反思与重构
当前理论与实务界往往混淆企业行政合规与行政普法、行政指导、行政监管、行政执法和解、当事人承诺制度之间的区别,甚至将其中多项概念简单予以等同,产生了所谓的“行政指导型企业合规”“行政普法型企业合规”等错误做法。究其根本,这主要源于对企业行政合规概念理解的扩大化、片面化、趋同化。所谓企业行政合规,应当是...
...和合资企业》《企业金融方法的多样化与法》《国际商事与法律》
“企业商事法务丛书”旨在构架理论和实务之间的桥梁,通过对商事领域法律问题进行学理分析,为企业法务的进一步发展指明方向,并提升预防法学和策略诉讼的专业水准。“企业商事法务丛书”书目《许可合同》《并购和合资企业》《企业金融方法的多样化与法》《国际商事与法律》...