东北证券存在个别项目持续督导未勤勉尽责等问题,证监会责令其改正
10月18日,证监会发布关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定,经查,证监会发现该公司存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。上述情况违反了相关规定。按照《合规管理办法》第三十二条的规定,证监会决定对公司采取...
证监会通报证券公司投行罚单情况,对开源、中原实施暂停债券承销...
10月18日,证监会通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会称,为落实中央金融监管工作会议“长牙带刺、有棱有角”要求,持续强化对证券公司投行业务监管,压严压实中介机构“看门人”责任,今年证监会组织对部分证券公司投行内部控制及廉洁从业情况开展了现场检查。证监会指出,从检查情况看,通过近年来持...
四川科伦药业股份有限公司 关于变更持续督导独立财务顾问 主办人...
四川科伦药业股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到长江证券承销保荐有限公司(以下简称“长江保荐”)出具的《关于更换四川科伦药业股份有限公司分拆所属子公司四川科伦博泰生物医药股份有限公司至香港联交所主板上市持续督导独立财务顾问主办人的函》。长江保荐系公司分拆所属子公司四川科伦博泰生物医药股份有限公司至香港...
从形式合规迈向实质合规——记东北证券合规文化建设之路
东北证券合规管理部门2022年和2023年参与了中国证券业协会重点课题研究,其中“证券行业投资者适当性管理机制优化研究”“证券公司持续督导勤勉尽责标准与民事责任研究”均获得了协会优秀重点课题。二是协会课程。2021年以来,东北证券有“新《证券法》对证券公司及证券从业人员影响的解读”“证券公司人员兼职和从事其他经营性...
申港证券股份有限公司关于南通国盛智能科技集团股份有限公司2023...
作为南通国盛智能科技集团股份有限公司(以下简称“国盛智科”或“公司”)首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号一一持续督导》等相关规定,负责国盛智科上市后的持续督导工作,并出具本持续督导跟踪...
27家券商48篇报告上榜中证协优秀课题,董事长及高管带队,文化建设...
涉及证券公司投行业务违规的课题包括,国信证券的《投资银行业务中证券公司虚假陈述责任和应对研究》,东北证券的《证券公司持续督导勤勉尽责标准与民事责任研究》等(www.e993.com)2024年10月21日。对程序化交易对证券市场的影响及监管机制研究也有多家券商投入研究力量,包括天风证券、西部证券等。各家券商对优秀课题报告高度重视,多家券商董事长担任课题...
上海金融法院发布2023年度十大典型案例 多起涉及资本市场
更难能可贵的是,该案还进一步精确认定了主办券商对新三板挂牌公司持续督导的责任,明确了新三板市场主办券商与保荐人的身份存在本质差别,以及新三板市场的持续督导不需要对财务数据进行实质审查的观点。这一判决体现了过责相当、精准追责的精神,有利于促进资本市场持续、理性、健康发展。
中证协:研究起草上市辅导、持续督导的执业规范
证券时报e公司讯,11月9日,中国证券业协会在2023金融街论坛年会上发布了《证券公司服务高水平科技自立自强实践报告及典型案例汇编(2019-2023)》。在下一步工作计划中中证协表示,将完善保荐承销业务自律规则体系,研究起草上市辅导、持续督导的执业规范,细化明确工作要求,加强行业专业标准建设。优化评价制度机制,进一步发挥...
严监严管态势延续 多家证券公司再领罚单
8月以来,资本市场严监管态势持续,多家券商收到监管“罚单”。8月14日,江苏证监局公告称,对兴业证券无锡分公司出具警示函;8月12日,浙江证监局公告称,对中信证券浙江分公司出具警示函;8月9日,四川证监局公告称,对国金证券成都一营业部出具警示函……...
持续督导期成罚单新型重灾区 投行集中加派人手“摸查”风险项目
针对券商投行的监管,正在呈现全链条从严的态势。21世纪经济报道记者梳理证监会及各地证监局官网信息发现,截至5月19日,开年以来券商投行已经收下罚单31份,其中持续督导阶段罚单高达12份,占比38.71%。而在“五一”假期结束后,持续督导阶段罚单占比也在提升。5月6日-5月19日短短14天时间内,券商投行罚单数量达到9...