中证协发布《证券公司数字化能力成熟度指引》团体标准

10月11日,中国证券业协会公告,根据《团体标准管理规定》和《中国证券业协会团体标准工作规范(试行)》的相关规定,经协会第七届常务理事会第二十六次会议审议同意,《证券公司数字化能力成熟度指引》(编号:T/SAC005—2024)纳为中国证券业协会团体标准。现予以公布,自公布之日起实施。

证监会发布《证券发行人信息披露文件编码规则》金融行业标准

《证券发行人信息披露文件编码规则》金融行业标准规定了证券发行人信息披露文件编码的基本原则、编码方法、编码单元及注册服务等要求,并提供了信息披露文件的基础元数据表。标准的发布实施,为证券发行人信息披露提供了一套切实可行的文件编码方案,有利于降低行业信息利用成本,促进信息高效联通和开发利用,为构建高质量数字化...

证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》

二是根据证券公司风险管理水平,优化风控指标分类调整系数,支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率,更好为实体经济提供综合金融服务。三是对证券公司所有业务活动纳入风险控制指标约束范围,明确证券公司参与公募REITs等新业务风险控制指标计算标准,提升风险控制指标体系的完备性和科学性,夯实风控基础。四是对创新业务...

...对证券公司投资股票、做市等业务的风险控制指标计算标准予以优化

二是根据证券公司风险管理水平,优化风控指标分类调整系数,支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率,更好为实体经济提供综合金融服务。三是对证券公司所有业务活动纳入风险控制指标约束范围,明确证券公司参与公募REITs等新业务风险控制指标计算标准,提升风险控制指标体系的完备性和科学性,夯实风控基础。四是对创新业务...

强化声誉约束,证券业协会完善保荐代表人分类名单

保荐代表人分类名单自建立以来,在行业内外得到广泛关注和使用,对保荐代表人的行为起到了较好的规范作用,促使其更加注重职业声誉,有助于提高其责任意识和执业质量。根据本次修订后的《证券公司保荐业务规则》,协会对A类名单做进一步完善,增加了项目撤否信息;并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D(...

强化声誉约束,证券业协会完善保荐代表人分类名单

保荐代表人分类名单自建立以来,在行业内外得到广泛关注和使用,对保荐代表人的行为起到了较好的规范作用,促使其更加注重职业声誉,有助于提高其责任意识和执业质量(www.e993.com)2024年11月7日。根据本次修订后的《证券公司保荐业务规则》,协会对A类名单做进一步完善,增加了项目撤否信息;并在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D(...

证监会发布《证券期货业数据分类分级指引》等四项金融行业标准

经济日报-中国经济网北京9月29日讯(记者温济聪)证监会发布《证券期货业数据分类分级指引》、《证券期货业机构内部企业服务总线实施规范》、《期货市场客户开户数据接口》、《证券发行人行为信息内容格式》等四项金融行业标准,自公布之日起施行。目前,行业正处于新兴转轨、高速发展阶段,相关数据种类多、数量大,包括会管单...

证监会发布《证券期货业数据分类分级指引》等四项金融行业标准

近日,证监会发布《证券期货业数据分类分级指引》、《证券期货业机构内部企业服务总线实施规范》、《期货市场客户开户数据接口》、《证券发行人行为信息内容格式》等四项金融行业标准,自公布之日起施行。目前,行业正处于新兴转轨、高速发展阶段,相关数据种类多、数量大,包括会管单位及证券基金经营机构在内的各类市场主体都...

...上海证券交易所收费管理规则适用指引第1号——收费项目及标准...

为促进业务发展,构建科学、合理的收费标准体系,上海证券交易所(以下简称本所)经研究决定,自2023年8月28日起,调整、明确部分收费标准。现就有关事项通知如下:一、取消证券发行环节发行认购经手费,涉及产品及业务包括:主板及科创板新股认购、优先股认购、存托凭证认购、配股、公开增发,上市公司可转换公司债券认购,债券...

【失效】关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引...

为了适应上市公司监管形势发展的现实需要,结合新《证券法》实施要求,以“分类监管、精准监管”为目标,进一步提升监管透明度,根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关业务规则,上海证券交易所制定了《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准》(...