【资本策论】|券商_新浪财经_新浪网

香港金融资源规则(FinancialResourcesRules,简称FRR)对开展此类业务有相关规定,包括:1.净资产要求:券商在开展场外期权业务时必须有足够的净资产;2.保证金缴纳:券商在场外期权交易必须确保有足够的资金来满足交易和风险管理的要求;3.风险管理:券商在申请相关业务时,必须进行压力测试等一系列风控管理;4.合规性:券商在...

这些香港券商狠狠亏了内地人的钱!事出场外期权 预计规模200亿

有券商人士介绍,香港券商在场外期权展业资质上,首先需要申请9号牌照,即资产管理牌照,也就是内地客户熟知的基金牌照;其次是需要11号牌照,可以从事提供场外衍生品工具建议的活动。此外,1号牌照同样必不可少,属于证券交易牌照,1号牌照相当于内地证券公司的证券交易牌照,取得该牌照的公司,允许为客户提供买卖债券、配售及包...

多家香港券商场外期权业务“出事”,对冲缺失?防范风险,内地机构...

受影响的券商包括南方汇发、欧普国际（OPH）、东信证券、长远证券、青石证券等。这些券商的交易对手方在市场大涨中遭受亏损，导致无力兑付投资者的期权费和收益。随着巨额亏损的涌现，多个券商不得不向投资者发出无法兑付的通知。多家券商称，正在积极采取行动解决问题，将在近几周陆续启动退款流程。例如欧普国际（OPHLP...

无法兑付!多家香港券商狠狠亏了内地人的钱

上述香港资管机构负责人告诉期货日报记者,事实上,香港在场外期权方面也有相应的监管规定,不过目前香港证监会还没有设立相应的牌照对业务进行监管,大部分公司通过用离岸和非牌照公司开展场外个股期权业务。低门槛让一些资本实力弱的小型券商进入场外衍生品市场,造成了监管漏洞与风险积累。而近期股市大幅波动,也让许多内地的...

香港证监会牌照-9号牌详细介绍

香港的金融牌照分为多个类别,涵盖了广泛的金融活动,包括证券交易、期货交易、资产管理、外汇交易和其他金融衍生品交易。每类牌照都有特定的申请条件和合规要求,持牌机构需定期接受审查和监管,以确保其运营的合法性和规范性。其中,9号牌照属于资产管理牌照,持有该牌照就意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可...

HKVAX获香港证监会发出1,7号牌照并授予AMLO牌照

HKVAX正与券商、金钱服务经营者(MSO)、交易所买卖基金(ETF)发行商、稳定币发行商、虚拟资产平台及优质项目方等重要战略合作伙伴建立数字资产联盟,共同打造繁荣的虚拟资产生态系统,为香港的金融创新作出重要贡献(www.e993.com)2024年11月17日。在获批牌照后,公司将继续与监管机构密切合作,推动提升行业标准,务求在完全符合法规的大原则下,为客户和业界...

多家香港券商“入局”!

目前,香港只有2家虚拟资产交易平台获得了牌照。这两家平台分别为:OSL数字证券有限公司以及HashBlockchainLimited。此外,香港还有18家虚拟资产交易平台申请者,正在排队申请资格中。据了解,HashBlockchainLimited是一家属于HashKeyGroup的公司,总部设在香港。HashKeyGroup背后投资人为万向区块链实验室,万向区块链是...

规范跨境证券业务 又一香港券商下架境内APP

老虎证券2023年第三季度财报显示,营收7015万美元,同比增长26.6%;净利润为1600万美元,同比增长141.1%。财富管理规模环比增长68.7%,持仓人数环比增长27.9%。去年第三季度,老虎证券全球开户客户新增2.9万,总数达215万;入金客户新增2.5万,总数达87万,同比增长14.8%。

东南亚研究 | 香港地区金融研究机构监管概况

香港地区的金融研究机构主要包括三大类:独立研究公司、券商或投行内嵌的研究部以及银行内嵌的研究部,三者的服务对象、研究内容及研究目的存在一定差异。在香港地区从事研究工作的机构就研究内容决定是否需要提前向相关部门申请牌照。若研究内容包含就证券提供意见,则申请机构须持有证监会颁发的第4类(就证券提供意见)牌照;若...

香港SFC 1号牌:香港证券交易牌照(香港券商牌照)

证券交易类别概述一、1号牌的业务范围该类别类似于传统券商的经纪服务,涵盖股权和债券的一、二级市场活动,具体包括:-为投资者提供股票及股票期权的买卖经纪服务,例如通过老虎证券、富途牛牛等平台进行的交易。-证券的配售和包销,这包括Pre-IPO阶段的承销和包销服务(注意:保荐人功能属于6号牌范畴)。