违规信息披露之七:违规信披的法律责任及程序衔接
根据我们检索结果,目前违规披露、不披露重要信息罪的刑事判决尚无认定存在特别严重情节的情况,该罪的刑事处罚大多在两年及以下有期徒刑,且缓刑适用率较高。但无论如何,刑事判决毕竟有别于行政处罚,其对公司发展和责任人个人都会造成极为严重的后果,且在证券市场监管趋严的环境下,该加重处罚条款也可能被激活。因...
法治筑基,资本市场实现飞跃
2023年度,证监会查处证券期货违法案件数量、行政处罚决定数、责任主体处罚数、市场禁入人数及罚没金额均大幅增长,彰显了监管部门对证券违法违规行为的严厉打击。同时,证监会还积极推动行政监管与民事赔偿、刑事处罚的有机衔接,全年向公安机关移送涉嫌犯罪案件线索显著增加,为打击资本市场犯罪构筑了更加严密的法网。中山大学岭南...
金融违规与犯罪仅一步之遥 专家呼吁严格入罪标准
全年作出处罚决定539项,罚没款金额63.89亿元,市场禁入103人次。由北京紫华律师事务所撰写的2023年《金融领域犯罪年度报告》(紫皮书)显示,2023年有346人以证券类犯罪被起诉,同比上升9.2%。北京紫华律事务所刑事合规部主任常笑表示,主要违法违规行为集中于信息披露行为不合法合规,存在内幕交易、操纵交易以及虚假申报交...
劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
应予以取缔;涉嫌犯罪的,依照《刑法》第225条之规定,以非法经营罪追究刑事责任。”其二,对于《证券法》与《公司法》规定的只需要备案或者连备案也不需要的其他业务,则进一步运用实质性标准,来认定其中的诸多业务仍属非法经营罪所规制的证券业务。
多地监管局再开涉“老鼠仓”罚单 打击证券违法犯罪“零容忍”
近期,监管部门也公布多张罚单。5月15日,上海证监局披露一则行政处罚决定书显示,对某资产管理公司工作人员利用职务便利,控制多个证券账户进行趋同交易获利一事进行行政处罚。该趋同交易成交金额合计4994.38万元,最终,该工作人员被没收违法所得139万余元,并处以同等金额罚款。深圳证监局网站5月11日发布的处罚决定...
四部门联合印发《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的...
6.公安机关决定不予立案或者撤销案件、人民检察院决定不起诉、人民法院判决无罪或者免予刑事处罚,有证据证明存在证券期货违法行为,根据证券期货法律法规需要给予涉案人员行政处罚、没收违法所得、市场禁入等处理的,应当在作出决定、判决的一个月内提出意见并附生效法律文书、证据材料、处理根据,按照下列情形移送证券期货...
全面注册制下IPO企业重大违法违规问题分析
(三)最近三年从刑罚执行完毕或者行政处罚执行完毕之日起计算三十六个月。(四)保荐机构和发行人律师应当对发行人及其控股股东、实际控制人是否存在上述事项进行核查,并对是否构成重大违法行为及发行上市的法律障碍发表明确意见。第五,《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》第十一条、第二十八条...
钟建|证券期货违法犯罪行刑衔接问题研究
行政处罚法第27条是刑事优先原则的主要依据。该条第1款规定:“违法行为涉嫌犯罪的,行政机关应当及时将案件移送司法机关,依法追究刑事责任。对依法不需要追究刑事责任或者免予刑事处罚,但应当给予行政处罚的,司法机关应当及时将案件移送有关行政机关。”条文明确要求行政执法机关在执法过程将涉嫌构成犯罪的案件及时移送至司法...
员工违规炒股被罚,券商文化建设评级将扣分,还将重点考察薪酬管理...
包括:评估年度违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等相关规则关于薪酬管理的规定,被监管部门处罚的文件(如有),或违文《证券公司建立稳健薪酬指引》等自律规则关》薪酬管理的相关规定,被协会采取自律措施的文件(如有)。
券业最新明确!员工违规炒股将被扣分,社媒被纳入考察!
根据新口径,券商从业人员违规炒股的,或将在自评时被扣分;员工社交媒体的使用情况纳入考察;券商违反薪酬管理有关规定的情况纳入考察;从业人员因行贿被纪检监察部门留置、调查或被采取刑事处罚的情况也纳入考察。据悉,文化实践评估结果将与券商分类评价直接挂钩。去年的文化建设评价于2023年5月8日启动,于6月30日公布了结...