内幕交易时有发生,多家上市公司高管遭立案、吃罚单
湖南证监局9月底披露,隆平高科原董秘陈某尧在内幕信息敏感期内,控制大学同学“朱某元”证券账户买入隆平高科股票,获利2.01万元,构成内幕交易。在听证过程中,陈某尧曾提出“处罚幅度畸重”等申辩意见,最终,湖南证监局决定没收其违法所得,并处以200万元罚款,合计被罚约202万元。而在监管层面,今年以来,监管延续对...
ST广物股票交易异常波动,拟被罚受损股民可索赔
依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,证监会拟决定:一、对ST广物责令改正,给予警告,并处以500万元罚款;二、对杨铁军给予警告,并处以250万元罚款;采取5年证券市场禁入措施;三、对赵强给予警告,并处以200万元罚款;四、对刘栋给予警告,并处以180万元罚款;五、对高源、崔瑞丽、康继东给予警告,并分别...
一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚 监管紧盯密防呈现...
无独有偶,就在9月13日,前开源证券员工曹禕琛因违规进行证券交易,被证监会处以20万元罚款。据悉,曹禕琛两年间违规炒股亏损77万。券商内部自查或是更优解多年来,证券从业人员违规炒股是屡禁不止的监管“顽疾”,与此同时,证监会依法严厉打击证券从业人员违规交易股票行为的决策部署也在持续生效。在完善制度机制方...
远程股份:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施...
2017年8月至9月发生的重大负债未及时披露、2018年4月至2019年4月发生的重大诉讼和仲裁事项未及时披露的违规行为,违反了深圳证券交易所《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第10.2.4条、第11.11.3条第三款,以及
上交所就《上海证券交易所股票发行上市审核规则》等7项业务规则...
(2)将第二套上市标准中的最近3年累计经营活动产生的现金流量净额指标从1.5亿元提升至2.5亿元。(3)将第三套上市标准中的预计市值指标从80亿元提升至100亿元,最近1年营业收入指标从8亿元提升至10亿元。同时,在《股票发行上市审核规则》中进一步明确主板定位,对发行人的行业地位等提出细化要求。修订后的主板...
上交所修订科创板股票上市规则 完善强制退市指标
新《上市规则》发布后收到行政处罚事先告知书或行政处罚决定书的公司,适用第12.9.1条第一款第(七)项情形,待满足新《上市规则》规定的该项其他风险警示撤销条件后可向上交所申请撤销(www.e993.com)2024年10月20日。在前述其他风险警示情形施行前的6个月过渡期内,上市公司已实际触及任一情形的,应当立即披露股票可能被实施其他风险警示的风险提示...
上海易连实业集团股份有限公司 股票交易异常波动公告
3,如公司因上述立案调查事项被中国证监会予以行政处罚,且依据行政处罚决定认定的事实,触及《股票上市规则》(2024年4月修订)规定的重大违法强制退市情形的,公司股票将被实施强制退市.4,公司2023年度被出具了无法表示意见的审计报告和否定意见内部控制审计报告.按照《股票上市规则》,公司股票被实施退市风险...
上海易连实业集团股份有限公司 股票交易异常波动公告
3,如公司因上述立案调查事项被中国证监会予以行政处罚,且依据行政处罚决定认定的事实,触及《股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形的,公司股票将被实施强制退市.4,公司2023年度被出具了无法表示意见的审计报告和否定意见内部控制审计报告.按照《股票上市规则》,公司股票被实施退市风险警示及其他风险警示....
中电科普天科技股份有限公司 2024年第三次临时股东大会决议公告
6、会议的召集、召开符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及本公司《公司章程》的有关规定。7、会议出席情况参加本次股东大会的股东及股东授权委托代表人共计156名,代表股份286,090,662股,占上市公司总股份的42.0391%。其中出席现场会议的...
沪深交易所密集出手调整A股基础规定!涉及上市标准,退市标准,分红...
一是完善程序化交易异常交易监测监控标准。适应程序化交易行为特点,制定更有针对性的监控指标,目前已经开展内部试运行,后续将进一步开展合规培训,明确市场预期。二是推进深股通投资者程序化交易报告。加强与香港交易所沟通,按照内外资一致的原则和《管理规定》要求,尽快明确报告安排,将深股通投资者程序化交易纳入报告...