中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2024〕16号

依据《中华人民共和国证券法》(2019年修订,以下简称《证券法》)的有关规定,我局对集晶香港信息披露违法、违法转让富满微(39.370,0.00,0.00%)(维权)电子集团股份有限公司(以下简称富满微或公司)股票行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提交了陈述...

中国证券监督管理委员会行政处罚决定书

一、责令朱涛依法处理非法持有的证券;二、对朱涛处以200万元的罚款,其中,对内幕交易行为处以150万元的罚款,对建议他人买卖证券行为处以50万元的罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并...

中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(众连晟律所)

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十三条第二款的规定,我局决定:对江苏众连晟律师事务所责令改正,并处以五万元罚款。当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行中信银行(6.740,0.18,2.74%)北京分行营业部,账号71110101898000001...

一家年终奖跨期计提!一家坏账计提不准确!两家上市公司收行政处罚...

(一)对河北先河环保科技股份有限公司披露的2022年年度报告存在虚假记载事项,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,对河北先河环保科技股份有限公司责令改正,给予警告,并处以200万元罚款。(二)对河北先河环保科技股份有限公司未按规定披露投资结构性存款产品事项,依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,...

解读|监管“重锤”资本市场财务造假,“最高判10年”等处罚标准...

然而，蓝鲸新闻记者查询发现，早在2019年修订后的《证券法》中，以上罚额、比例的上限都有具体表述；而“最高可判10年有期徒刑”的相关条例也在《刑法修正案（十一）》中可以查询到。由此来看，目前的处罚标准并未进一步提高。前海开源基金首席经济学家杨德龙对记者表示，证监会高度重视提升财务造假违法违规成本和投资...

上交所对文投控股股份有限公司及有关责任人予以通报批评

根据《行政处罚决定书》认定,2022年3月24日至2023年2月23日,文投控股发生未披露的诉讼、仲裁事项28起,累计金额3.14亿元,占最近一期经审计净资产的14.82%(www.e993.com)2024年11月22日。根据《证券法》第八十条第一款、第二款第十项,文投控股应当在连续12个月内累计诉讼、仲裁金额达到披露标准后及时披露,但文投控股未及时统计并按规定及时披露...

*ST文投及相关责任人被通报批评,公司存在未按规定披露大额赔偿...

根据《行政处罚决定书》认定,2022年3月24日至2023年2月23日,文投控股发生未披露的诉讼、仲裁事项28起,累计金额3.14亿元,占最近一期经审计净资产的14.82%。根据《证券法》第八十条第一款、第二款第十项,文投控股应当在连续12个月内累计诉讼、仲裁金额达到披露标准后及时披露,但文投控股未及时统计并按规定及时披露...

《证券法》《刑法》修订后处罚回顾及执法展望

该案件作为A股首例适用新《证券法》对信息披露违法行为作出行政处罚的案件，存在类似违法情况的华创云信（600155.SH），在旧法下的处罚金额总计仅169万元，只有新法处罚金额的11%，对比之下可见新《证券法》的威力。从近期的一些处罚案例来看，适用新法的信息披露违法行政处罚案件罚款金额显著高于旧法，“小打小闹”式...

证监会:今后将会有更多案件适用新证券法 处罚力度会越来越大

对欺诈发行行为，罚款限额从募集资金百分之五，提高到最高可至募集资金的一倍；对财务造假等信息披露违法行为，从最高罚款60万元(人民币，下同)，提高至1000万元；对内幕交易、市场操纵等违法交易，从给予违法所得1-5倍罚款，提高至1-10倍罚款。近期按照新证券法查处的一批案件，已经充分体现了加大处罚力度的效果，...

因信披违规等问题 *ST文投被两地证监局分别处罚和警示

依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定,辽宁证监局拟决定对*ST文投处以350万元罚款;对王森处以110万元罚款。因关联交易披露、收入成本核算不规范被警示北京证监局下发的《行政监管措施决定书》显示,*ST文投存在关联交易披露、相关资产核算、收入成本核算不规范等问题。