“IPO审核50条”发布,不再强调三类股东要层层穿透

答:投资机构在投资发行人时约定对赌协议等类似安排的,原则上要求发行人在申报前清理,但同时满足以下要求的可以不清理:一是发行人不作为对赌协议当事人;二是对赌协议不存在可能导致公司控制权变化的约定;三是对赌协议不与市值挂钩;四是对赌协议不存在严重影响发行人持续经营能力或者其他严重影响投资者权益的情形。保荐人...

国元信托:因业务违规,被监管处罚!

据国家金融监督管理总局安徽监管局网站显示,安徽国元信托有限责任公司,因集合资金信托计划突破合格投资者自然人人数限制,流动资金贷款贷后资金流向监控不到位,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则,被国家金融监督管理总局安徽监管局罚款65万元。同时,时任国元信托财富管理中心...

中信海通双双被证监会立案;华西证券拟被暂停保荐业务半年 |...

经查,北京中方信富投资管理咨询有限公司上海分公司(统一社会信用代码:91310113MA1GM0345M)在开展证券投资顾问业务过程中,存在以下违规行为:一、营销宣传存在夸大、误导性表述,不符合《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号,经证监会公告〔2020〕20号及66号修订,以下简称《暂行规定》)第二十四条的规定。二...

上交所发布《上海证券交易所股票上市规则(2024年4月修订)》

1.1为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券(以下简称可转换公司债券)及其他衍生品种(以下统称股票及其衍生品种)的上市行为,以及发行人、上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为,提升公司治理水平,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,增强投资者回报,推动提高上市公司质量,促进资本市场健康发展,根据《中...

银保监会:资金信托面向合格投资者以非公开方式募集,投资者人数不...

值得注意的是,办法中明确,资金信托面向合格投资者以非公开方式募集,投资者人数不得超过二百人。每个合格投资者的投资起点金额应当符合《指导意见》规定。任何单位和个人不得以拆分信托份额或者转让份额受益权等方式,变相突破合格投资者标准或者人数限制。国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。

...北交所调降股票交易经手费 无疫情地区原则上不限制演唱会的人数

11月18日晚间重要财经消息速览：降费50%！北交所调降股票交易经手费无疫情地区原则上不限制演唱会的人数来源：金融界金融界11月18日消息今晚影响市场的财经消息有——央行：完善境外机构投资者投资中国债券市场资金管理推动中国债券市场进一步开放；财政部：PPP项目财政支出责任超过10％红线的地区不得新上PPP...

资金信托新规:意在拉平资管业务的制度标准

关于单一客户集中度的限制,《办法》要求“信托公司管理的全部集合资金信托计划,投资于同一融资人及其关联方的非标准化债权类资产的合计金额不得超过信托公司净资产的30%”。此前监管方面并没有此类限制。关于投资者人数限制,《办法》明确“资金信托面向合格投资者以非公开方式募集,资者人数不得超过200人”。此前,《...

《信托公司资金信托管理暂行办法(征求意见稿)》出炉!强化信托业务...

二是限制非标债权集中度。全部集合资金信托投资于同一融资人及其关联方的非标债权资产的合计金额不得超过信托公司净资产的30%。三是限制期限错配。要求投资非标债权资产的资金信托必须为封闭式,且非标债权类资产的终止日不得晚于资金信托到期日。四是限制非标债权资产类型。除在经国务院同意设立的交易市场交易的标准化...

信托新规:非标业务空间受限 标准化是发展趋势

明确限定投资者人数,监管强调信托私募性质《办法》规定“资金信托面向合格投资者以非公开方式募集,投资者人数不得超过二百人”,对比《信托公司集合资金信托管理办法》对单笔委托金额300万以上投资者不受限制的规定来看,本次办法对于投资者人数的规定更加严格,将信托产品属性坚决定位为私募性质,否定了信托公司发展公募业务...

18万亿资金信托迎大考:新规明确私募定位 引入非标投资比例限制

根据《办法》第八条,资金信托面向合格投资者以非公开方式募集,投资者人数不得超过二百人。每个合格投资者的投资起点金额应当符合《指导意见》规定。任何单位和个人不得以拆分信托份额或者转让份额受益权等方式,变相突破合格投资者标准或者人数限制。可以说,2019年初传出的或推出公募信托的消息基本得到否定。