投资者教育 | 合格投资者的分类和标准

1.金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元。2.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第(1)项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。机构专业投资者...

香港合格投资人/专业投资者标准详细介绍

对于个人合格投资人,主要有以下几个标准:1.资产净值要求:个人投资者必须满足香港合格投资人的最低资产净值要求,该标准要求个人投资者的净资产(即扣除债务后的资产价值)不低于800万港元。2.资产持有要求:个人投资者必须持有股票、证券、外汇、贵金属、基金或其他市场可交易的金融产品等高风险投资品种。3.教育背景...

北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

“符合一定条件的创业投资基金股东”的认定程序为,由创业投资基金股东向保荐机构提交书面材料,经保荐机构和发行人律师核查后认为符合相关认定标准的,在申报时由保荐机构向本所提交书面材料,本所在认定时征求相关职能部门的意见。(三)发行人申报前6个月内,相关投资者通过大宗交易、协议转让等方式,从控股股东或者实际控制...

中诚信托被罚100万元 合格投资者审查不到位等

因合格投资者审查不到位，员工违规汇集资金购买本公司信托产品；内控制度不健全，销售管理严重不审慎，国家金融监督管理总局北京监管局作出行政处罚，对中诚信托有限责任公司罚款合计100万元；对尤彦媚（时任中诚信托有限责任公司业务总监兼财富管理中心总经理）处以警告并罚款5万元。

证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关

(五)完善合格投资者标准一是细化合格投资者标准,明确穿透核查的基本要求。二是设定差异化合格投资者门槛。维持原《私募办法》对于单只私募证券投资基金实缴金额不低于100万元的要求,将单只私募股权、创投基金实缴金额从100万元提高到300万元,并对投向未托管、代销、投向不动产、单一标的等特殊情形的私募基金...

案析私募基金投资者适当性义务之要点

近期,上海仲裁委发布了一则案例[1],在该案中,上海仲裁委认为,案涉私募基金管理人系在明知基金投资者并非合格投资者的情况下,依然“使其成为私募基金投资人,其后续的一系列访谈、评估、测试等风险防范行为,仅是徒具形式,属于违反《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定的投资者适当性义务之行为”(www.e993.com)2024年11月18日。这一案例,令私募...

全国投资者保护宣传日,来关注这5个典型案例

资管计划到期后投资者损失的确定一般应以清算为前提,但管理人长期未履行清算义务且无证据证明尚存在可清算资产的,可合理认定投资者损失已客观产生。管理人因过错承担赔偿责任后,若资管计划清算完成后仍有可分配资金的,管理人按赔付比例扣除相应款项后将剩余资金依约向投资者分配。

信托公司监管评级结果出炉!上年全行业A类仅有两家!

1.多次或大量开展为其他金融机构提供监管套利的通道业务;2.多次向不合格投资者销售信托产品;3.向信托产品投资者大量出具兜底承诺函;4.新开展非标资金池业务;5.违反资管新规要求对信托产品进行刚性兑付;6.违规从事未经批准的业务。(二)存在下列情形之一的,初评结果下调两个级别:...

不满足合格投资者条件,基金合同效力到底如何?

合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。《私募投资基金监督管理暂行办法》#12私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(一)净资产不低于1000万元的单位;...

精选产品 | 中建投信托4月产品一览

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