事关量化交易监管!沪深交易所征求意见,高频交易认定标准等浮出水面!

针对备受关注的高频交认定标准，沪深交易所统一监管尺度：（一）单个账户每秒申报、撤单的最高笔数达到300笔以上；（二）单个账户单日申报、撤单的最高笔数达到20000笔以上；（三）本所认定的其他情形。异化的管理要求一是额外报告。为保障系统安全和稳定，除一般报告要求外，还要求高频交易报告系统服务器所在地、系...

法治面|洗钱犯罪认定标准进一步明确,有哪些亮点?

“虚拟资产”交易列为洗钱方式《解释》将通过“虚拟资产”交易列为洗钱方式之一。明确通过“虚拟资产”交易、金融资产兑换方式,转移、转换犯罪所得及其收益的,可以认定为刑法第一百九十一条第一款第五项规定的“以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质”。朱勇辉介绍,虚拟资产是人类社会进入互联网时代后的...

重要司法认定!中国最高检:场外交易USDT涉嫌构成掩饰、隐瞒犯罪所...

肖某在与“大上海”进行每笔交易时,均先转移小额面值100元进行安全测试,待确定交易通道正常、没有被拦截、冻结后,再继续高频、大额转账进行虚拟货币交易。“大上海”方人员在与其交易时,均佩戴帽子、口罩等遮蔽物,且有意选择厕所、车上等交易地点以避开监控,不符合正常交易特征。“大上海”与肖某的虚拟货币交易相较...

内幕交易认定忽视“合理说明”恐致无辜者蒙冤

证券执法人员的执法要求、内幕人的认定、内幕交易行为的认定、不构成内幕交易的情形、违法所得的认定、从重从轻情形的认定以及从轻、减轻或不予处罚情形的认定，尤为重要确立了“明显优势正面标准”作为内幕交易行为认定标准。

北交所:北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务...

为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》,提高北京证券交易所(以下简称本所)发行上市审核透明度,本所修订了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》(以下简称本指引),现予以发布,自发布之日起施行。本指引发布之日前已...

事关程序化交易!沪深北交易所征求意见:提升高频资金交易费用|快讯

高频交易的认定标准同样以上交所《实施细则》为例,投资者交易行为存在下列情形之一的,属于高频交易(www.e993.com)2024年11月10日。(一)单个账户每秒申报、撤单的最高笔数达到300笔以上。(二)单个账户单日申报、撤单的最高笔数达到20000笔以上。(三)上交所所认定的其他情形。

仅凭转账凭证可否认定买卖合同关系成立?听听法官怎么说

通常涉及房屋车辆、建筑材料、机器设备等大额交易,买卖双方往往会订立书面买卖合同,但是随着网络科技的快速发展和市场交易的便捷需求,现实中会存在很多“不见面”的交易,诸如:电话、短信、微信等方式,双方大多不会签订书面买卖合同。在双方未签订书面买卖合同的情况下,一方仅以支付价款凭证来主张买卖合同关系成立的,人民...

一通电话,八旬老人银行卡内大额资金没了,损失谁来担?

深圳金融法庭审理认为,涉案交易账户存在以下特征:资金集中转入、分散转出;快进快出、过渡性质明显;账户余额相对于交易额比例较低;长期未使用的账户突然发生频繁、大额交易;跨行收款并跨行转账等。综合报警情况、交易特征、交易地址以及交易系统、技术和设备的安全性,可以认定系网络盗刷。

疑案精解:涉虚拟货币洗钱行为的司法认定

虚拟货币的价格类似于外汇价格,处于波动状态,但由于其在我国未被认定为法定流通货币,因而也没有中国银行(5.050,0.00,0.00%)等权威机构出具的外汇指导价、中间汇率等折算标准,实践中缺乏可操作性。有学者认为,虚拟货币价格受市值、交易量、供应量等影响,要综合考虑其流动性、投资价值和实用价值、客观价值、主观价值等...

权威案例:公司关联交易纠纷裁判观点28条

裁判要旨:对因违反忠实义务引发的损害公司利益责任纠纷,在一般侵权责任认定原理外,还应着重从行为人主体是否适格、侵权行为是否系行为人私自作出、受损利益是否属于原告公司等方面,坚持实质判断原则、紧扣忠实义务内涵对责任予以认定。因关联交易违反忠实义务责任纠纷,虽然行为人主张对交易已履行合法程序,但结果存在不公平损害...