中国证券业协会发布IPO网下投资者资格新标准私募需达10亿规模

2024年10月18日 - 腾讯新闻

证券公司发现推荐的网下投资者或其管理的配售对象存在本规则第十四条规定情形或者证券公司认定的其他不符合适当性管理要求情形的,应当自发现之日起十个工作日内向网下投资者进行书面提示,告知其未持续符合网下投资者适当性管理要求情况及后续拟采取措施,向协会报告并提出明确处理意见。”五、将第十五条修改为:“网下...

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券商风控新标准!新版《证券公司风险控制指标计算标准规定》正式发布

2024年9月20日 - 同花顺金融网

一是对证券公司投资股票、做市等业务的风险控制指标计算标准予以优化,进一步引导证券公司充分发挥长期价值投资、服务实体经济融资、服务居民财富管理等功能作用。二是根据证券公司风险管理水平,优化风控指标分类调整系数,支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率,更好为实体经济提供综合金融服务。三是对证券公司所有...

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金融组合拳发力稳增长,证券行业估值业绩双升丨券商首席看产业

2024年10月25日 - 证券时报网

本次正式稿与征求意见稿中各项风控指标的(风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率等)的监管标准和预警标准没有变化,主要变化是计算上述指标的分子分母细分项目和计算标准。表2:2023年11月《证券公司风险控制指标计算标准规定(修订稿)》的主要变化数据来源:证监会,广发证券发展研究中心表3:2024年9月...

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证券发行上市保荐业务管理办法

2024年10月26日 - 中国证监会

证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任。第八条????发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,应当依照法律、行政法规和中国证...

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万家周期优势企业混合型证券投资基金更新招募说明书(2024年第2号)

2024年10月23日 - 天天基金网

61、基金份额折算:指基金管理人根据基金运作的需要,在基金资产净值不变的前提下,按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值62、内地与香港股票市场交易互联互通机制:指上海证券交易所、深圳证券交易所分别和香港联合交易所有限公司(以下简称“香港联合交易所”)建立技术连接,使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经...

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证券公司风控指标迎来修订!涉及6张计算表,4方面内容

2024年9月22日 - 央广网

值得一提的是,本次调整主要涉及《风控指标规定》中净资本计算表、风险资本准备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、风险控制指标计算表等6张计算表(www.e993.com)2024年11月8日。具体来讲,一是完善业务计量标准,引导发挥功能作用。发挥风险控制指标的导向作用,对证券公司投资股票、开展做市等业务的风险控制指...

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证监会再修订证券公司风控指标

2024年9月23日 - 百家号

依据场外衍生品挂钩标的及杠杆水平不同细化设置资本计量要求，有助于督促证券公司审慎开展场外衍生品等高风险的业务，有效防范和控制风险，维护市场稳健运行。提高投资非标资产的资产管理业务计量标准。本次修订对投资非标资产的单一资产管理计划、集合资产管理计划特定风险资本准备由0.8%、3%提高至3%、5%。近年来非标资产...

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万家民瑞祥明6个月持有期混合型证券投资基金更新招募说明书(2024...

2024年10月19日 - 天天基金网

63、基金份额折算:指基金管理人根据基金运作的需要,在基金资产净值不变的前提下,按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值64、信用衍生品:符合证券交易所及银行间市场相关交易规则,专门用于管理信用风险的信用衍生工具65、信用风险保护买方:指信用保护购买方,接受信用风险保护的一方66、信用风险保护卖方:指信用保护...

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证券公司风险控制指标计算标准规定迎来新调整明年起实施

2024年9月21日 - 百家号

支持合规稳健的优质证券公司适度提升资本使用效率，更好为实体经济提供综合金融服务；三是对证券公司所有业务活动纳入风险控制指标约束范围，明确证券公司参与公募REITs等新业务风险控制指标计算标准，提升风险控制指标体系的完备性和科学性，夯实风控基础；四是对创新业务和风险较高的业务从严设置风险控制指标计算标准，加强...

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证监会完善证券公司风控指标体系支持优质券商适度拓展资本空间