华林证券股份有限公司2023年年度报告摘要

根据《证券公司分类监管规定》相关要求,经公司自评以及监管部门评审,公司2021年、2022年、2023年分类评级结果分别为A级、A级、A级。证券代码:002945证券简称:华林证券公告编号:2024-016华林证券股份有限公司第三届董事会第十五次会议决议公告本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚...

渝农商行2023年年度董事会经营评述

(八)反洗钱风险本集团严格落实监管要求,深入贯彻风险为本原则,依据反洗钱法律法规,结合实际持续完善洗钱风险防控体系,不断提高反洗钱工作有效性。报告期内,本集团积极响应监管机构工作部署,进一步加强主动管理:修订内控制度,细化职责分工,更新风险防范措施,加强内控体系建设;完善系统功能,优化监测规则、模型,推进人工智能...

交通银行2023年年度董事会经营评述

(七)合规与反洗钱本集团建立与经营规模、业务范围、风险水平相适应的合规管理体系,持续强化合规风险识别、监测、防控和化解能力,提升合规管理质效,切实保障依法合规经营与高质量发展。报告期内,进一步健全合规管理系统和制度工具,完善检查与问题整改机制,推进合规文化建设,开展反洗钱客户尽职调查、数据治理、数字化转...

兴业银行郑州分行连续三年获评反洗钱分类评级AA级单位

近日，中国人民银行郑州中心支行对2020年度郑州辖区非法人金融机构反洗钱工作分类评级情况进行通报，兴业银行郑州分行获评“反洗钱分类评级AA级单位”，这也是该行继2018年、2019年后连续第三年获此殊荣。据了解，该行始终坚持“风险为本”的工作理念，严格遵循反洗钱法律法规和监管要求，不断健全完善反洗钱工作机制体制...

分类评级加减分项“曝光”!近七成券商被扣分,7种情形被加分,3家...

经多个审核流程，98家券商中共有66家券商因反洗钱、从业人员违规炒股、资管产品违规增长而扣分。具体来看，有15家券商因反洗钱问题被人民银行或其分支行作出行政处罚21次，根据标准进行了扣分；1家券商评价期内非现金类大集合资管产品规模增长4.59%，且较2018年11月规则发布时增长5.8%，根据标准被...

...罚单!大通证券被罚30万,今年券商罚款已超400万,直接影响分类评级

就2019年分类评级通报情况来看，证监会表示，考虑到当前证券行业反洗钱工作问题的严峻形勢，今年将有关处罚情况纳入分类评价，以引导证券行业高度重视反洗钱工作(www.e993.com)2024年11月23日。其中，证券公司及其分支机构因反洗钱问题被做出处罚的，单次扣0.1分，并按次数累加扣分。评价期内，多家券商因未按照规定履行反洗钱义务，被央行及分支机构...

邮储银行衡水市分行获得当地反洗钱分类评级最高等级

近日,邮储银行衡水市分行在2019年度反洗钱义务机构分类评级工作中获评BB级,为衡水市获评等级最高的金融机构之一,也是2014年以来该行第五次获得衡水市反洗钱分类最高评级。近年来,该行高度重视反洗钱工作,始终坚持“风险为本”工作原则,严格落实反洗钱规章制度,认真履行反洗钱各项工作职责,不断夯实反洗钱工作基础。20...

法人金融机构反洗钱分类评级管理办法(试行)

⒉中国人民银行及其分支机构按照《法人金融机构反洗钱分类评级标准》(附1),在100分基准分基础上,对评级指标逐项评价计分,确定法人金融机构的评级分数。⒊中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标。

券商年度大考来了!2023年证券公司分类评级启动,须报送过去两年...

近日,界面新闻从多家券商处获悉,2023年券商分类评价工作已正式启动。据悉,本次监管要求各券商切实做好自评工作,填报《2023年证券公司分类评价工作底稿》,按规定对照标注填写自评结果,且于6月中下旬上报自评结果。今年分类评级工作中,各券商须在评价工作底稿中如实标注评价期内因反洗钱等问题被其他政府部门采取行政处罚...

央行启动反洗钱分类评级 法人金融机构将分5类11等

文件显示,评级指标包括设计指标、执行指标和检验指标,具体项目与《法人金融机构反洗钱分类评级自评表》(以下简称“自评表”)所列项目一致。根据最终得分情况,将划分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5类11级。具体来说,A类分数区间:95≦AAA≦100,90≦AA<95,85≦A<90;B类分数...