证券公司融资融券业务管理办法
(四)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;(五)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;(六)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;(七)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实...
证监会:优化证券公司投资股票等业务的风控指标计算标准 进一步...
2020年1月证监会修订发布现行的证券公司风险控制指标计算标准以来,经过四年多的实践,证券行业抗风险能力稳步提升,风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率四项核心风险控制指标长期维持在监管标准的1.5-2.5倍水平,行业持续稳健发展,没有发生重大风险事件。风险控制指标体系在提升证券公司风险管理水平,增强行业抵...
证监会:【第13号公告】《证券公司风险控制指标计算标准规定》
2020年1月我会修订发布现行的证券公司风险控制指标计算标准以来,经过四年多的实践,证券行业抗风险能力稳步提升,风险覆盖率、资本杠杆率、流动性覆盖率、净稳定资金率四项核心风险控制指标长期维持在监管标准的1.5-2.5倍水平,行业持续稳健发展,没有发生重大风险事件。风险控制指标体系在提升证券公司风险管理水平,增...
新版证券法全文公布:共十四章226条,明年3月1日起施行
责令改正,给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款;泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款;情节严重的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款,并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。
西南证券: 西南证券股份有限公司2023年年度股东大会会议材料
????三、公司股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。????四、本次大会表决事项为普通决议事项,由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持有效表决权的??1/2??以上通过,其中关联股东重庆渝富资本运营集团有限公司、重庆市城市建设投资(集团)有限公司、重庆市江北嘴中央商务...
长江证券股份有限公司2023年年度报告摘要
报告期内,公司实现营业总收入68.96亿元,同比增长8.23%;归属于上市公司股东的净利润15.48亿元,同比增长2.58%(www.e993.com)2024年10月19日。截至报告期末,公司资产总额1,707.29亿元,较年初增长7.39%;归属于上市公司股东的净资产346.62亿元,较年初增长12.79%。■(1)财富管理业务(i)经纪业务...
证券公司监督管理条例
(二)净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;(三)不能清偿到期债务;(四)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。第十一条证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》
二是要求上市证券公司在季度报告、中期报告、年度报告中披露净资本等主要风险控制指标的具体情况和达标情况;当核心风险控制指标不符合规定标准的,应当及时以临时公告方式披露,说明原因、目前的状态和可能产生的影响。三是取消证券公司分类结果披露要求。(四)践行人民立场,提升投资者保护水平一是建立健全投资者保护机制...
国联证券股份有限公司
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。二、董事会会议审议情况(一)《2023年度董事会工作报告》表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票,本议案获通过。
东方证券股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告
●本次担保预计:东方证券股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审议通过并提请股东大会审议,公司及子公司分别为资产负债率70%以下及超过70%的全资子公司新增担保总额不得超过公司最近一期经审计净资产的10%。●被担保人名称:公司直接和间接持股的全资子公司...