今年来10张罚单涉券商外汇违规 四类违规需警惕
从处罚结果来看,警告、责令改正以及罚款是主要处罚形式,罚款金额有5万元、10万元、14万元以及58万元。监管规定条文明确就中信建投证券违规类型来看,《中国证券监督管理委员会国家外汇管理局关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》第六条规定,境内居民个人的B股资金账户的收入范围为从现汇存款账户或外币现钞...
建设银行临江支行违法遭罚 国际收支数据申报错误
《外汇管理条例》第四十八条规定:有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款:(一)未按照规定进行国际收支统计申报的;(二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的;(三)未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的;(四)违反外汇账户...
因国际收支间接申报漏报 长安银行咸阳彩虹支行被罚15万元
《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条:有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款:(一)未按照规定进行国际收支统计申报的;(二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的;(三)未按照规定提交有效单证或者提交的单证不真实的;(...
友利银行2宗违法被罚 未按照规定申报国际收支统计等
依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条,国家外汇管理局北京外汇管理部对友利银行(中国)有限公司给予警告,并处20万元人民币的罚款。经中国经济网记者查询,友利银行(中国)有限公司为韩国友利银行股份有限公司全资子公司。友利银行官网显示,韩国友利银行是友利银行(中国)有限公司的唯一股东,也是韩国首尔政府的资金...
中国银行宁波分行被罚 未按规定进行国际收支统计申报
《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)第四十八条:有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款:(一)未按照规定进行国际收支统计申报的;(二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的;...
海峡银行5家支行违法遭外汇局罚款 错报国际收支信息
国家外汇管理局福建省分局依据《外汇管理条例》第四十八条第(一)项规定,对其给予警告,处罚款3万元人民币(www.e993.com)2024年9月19日。行政处罚信息表(闽汇罚〔2020〕14号)显示,海峡银行福州科技支行错报国际收支信息,《中华人民共和国外汇管理条例》(中华人民共和国国务院令第532号)第六条第一款、《国际收支统计申报办法》(中华人民共和国...
中国银行张家口分行遭罚 国际收支统计申报业务违规
《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条:有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款:(一)未按照规定进行国际收支统计申报的;(二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的;
济宁银行日照分行违法遭罚 国际收支统计错申报
《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条规定:有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款:(一)未按照规定进行国际收支统计申报的;(二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的;...
稠州商业银行新年3曝违法遭罚 申报国际收支统计存漏
《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条规定:有下列情形之一的,由外汇管理机关责令改正,给予警告,对机构可以处30万元以下的罚款,对个人可以处5万元以下的罚款:(一)未按照规定进行国际收支统计申报的;(二)未按照规定报送财务会计报告、统计报表等资料的;...
外管局:个人不履行国际收支统计申报义务将被罚款
中新网12月31日电据国家外汇管理局网站消息,日前,国家外汇管理局有关部门负责人就修订后的《国际收支统计申报办法》有关问题答问时指出,个人如未按照规定进行国际收支统计申报的,可以被处5万元以下的罚款。以下为答问全文:1.在我国,什么样的交易需要进行国际收支统计申报?