投资者适当性管理存在欠缺 平安证券辽宁分公司被出具警示函
根据公告,经查,平安证券辽宁分公司存在如下问题:一是客户回访工作不到位、对投资者交易需求等情况缺乏了解;二是未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议;三是投资者适当性管理存在欠缺,如未对个别投资者进行风险测评、个别风险测评结果明显与投资者风险承受能力不匹配等。公告称,上述问题...
厦门证监局适当性义务的典型案例分享:卖者尽责、买者自负
某银行基金销售业务存在以下行为违反《证券期货投资者适当性管理办法》:1.未每半年对基金销售业务开展一次适当性自查并形成自查报告;2.采用问卷方式了解投资者信息,未涵盖其收入来源和数额、资产、债务等财务状况,以及投资相关的学习、工作经历;3.评估普通投资者的风险承受能力时,未考虑投资者收入来源、资产状况、债务等...
第三个新“国九条”来了!——近期监管措施对量化策略的影响
新“国九条”的发布对于上市公司质量提出了更高的要求,量化策略未来的持仓可能会从偏离小市值股票向指数成份内转移,对选股多数在成分股内,或者风格偏离较小的量化管理人来说,本轮监管政策影响会相对较小,而对于持有较多小票的管理人来说,可能会阶段性出现一些回调压力。投资者在选择量化策略时,应重视管理人的风险管理...
决议解散公告期满,建泓时代被警示;三家私募同日收九份罚单 |...
财富管理德邦证券股份有限公司上海志丹路证券营业部2023年在为机构投资者办理全国中小企业股份转让系统业务权限时,存在未能充分审慎履职、全面了解投资者情况等行为。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第177号,经证监会令第202号修订)第三条、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三条...
国投瑞银弘信回报混合A: 国投瑞银弘信回报混合型证券投资基金...
??????????????????等估值方法,分析股票内在价值;结合风险管理,构建股票组合并对??????????????????其进行动态调整。(3)存托凭证投资策略:本基金将根据本基金的投??????????????????资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究判断,...
中泰证券泰安东岳大街第一证券营业部,发送新三板挂牌公司股票交易...
2024年7月23日,山东证监局公告,对中泰证券泰安东岳大街第一证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施(www.e993.com)2024年7月27日。经查,该营业部存在员工使用其本人微信向投资者发送开通新三板挂牌公司股票交易权限知识测试答案的情形。此行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定...
新一轮财税体制改革:任务、脉络与共识——深化改革学习系列一...
(一)地方债:稳投资,防风险2028年前仍是地方债/城投债到期高峰,届时也将验收“十年化债”成果,意味着“统筹好发展和安全”或仍是未来数年地方债总基调,分解为两大具体方向:一是显性债(主要是专项债)稳投资,二是隐性债防风险。(二)国企:实体上缴财政比例待提升...
《证券期货投资者适当性管理办法》7月实施 不限制投资者自由交易
在对新老投资者的保护方面,《办法》实行区别对待,“新老划断”。具体的做法是:证券期货经营机构向新客户销售产品或提供服务,向老客户销售(提供)高于原有风险等级的产品或服务,需要按照《办法》要求执行。向老客户销售(提供)不高于原有风险等级的产品或服务的,可继续进行,不受影响。
中期协发布期货经营机构投资者适当性管理实施指引 投资者“新老划...
为配合《证券期货投资者适当性管理办法》落地,中国期货业协会28日发布《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(下称《指引》),并将于7月1日起施行。值得注意的是,现有投资者参与期货交易按原有制度安排进行,实行区别对待,“新老划断”。主力资金加仓名单实时更新,APP内免费看>>...
《证券期货投资者适当性管理办法》7月起正式实施
具体的做法是:证券期货经营机构向新客户销售产品或提供服务,向老客户销售(提供)高于原有风险等级的产品或服务,需要按照《办法》要求执行。向老客户销售(提供)不高于原有风险等级的产品或服务的,可继续进行,不受影响。也就是说现有投资者,如股票投资者,在《办法》实施后,可以继续买卖股票及风险等级不高于股票的产品...