中基协发布《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》
本办法所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。第三条从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则,恪尽职守,谨慎勤勉,维护投资者合法权益,服务实体经济,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第四条证券...
公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
中国证券投资基金业协会依据法律法规和自律规则,对基金销售业务及相关服务业务实施自律管理。??第二章??基金销售机构注册??第六条????商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构从事基金销售业务的,应当向住所地中国证监会派出机构申请注册基金销...
证券公司私募资产管理业务关联交易研究
目前监管文件中尚未统一明确证券公司资产管理业务关联交易的认定标准、交易定价方法和交易审批程序,而是要求各证券公司自主确定并建立健全关联交易管理制度,当前各证券公司对于资产管理业务关联交易的认定标准和审批程序仍主要依据各家内部制度执行。2023年7月,基金业协会发布了《证券期货经营机构私募资产管理计划备案办法》(...
监管严打私募资管关联交易、类通道业务 又一券商被暂停业务资格6...
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券期货经营机构应当建立健全关联交易管理制度,对关联交易认定标准、交易定价方法、交易审批程序进行规范,不得以资产管理计划的资产与关联方进行不正当交易、利益输送、内幕交易和操纵市场。“实际操作中,关联交易需要处处留心。比如,计划投资某一只债券,首先,需要先行确保...
中证协修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司...
增加两类子公司高级管理人员应当依法向证监会相关派出机构备案的要求(《另类子管理规范》第29条,《私募子管理规范》第31条);明确子公司合规负责人应当由母公司选派(《另类子管理规范》第26条,《私募子管理规范》第28条);完善子公司相关人员投资行为和薪酬管理的原则性要求(《另类子管理规范》...
私募资管业务迎新规,杠杆水平、延期兑付等信息须按期上报
具体而言,信息报送工作的主体明确为从事私募资产管理业务并登记为基金业协会会员的证券期货经营机构,包括证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司(www.e993.com)2024年7月26日。前述机构应当在资产管理计划备案完成后持续履行信息报送义务,真实、准确、完整、及时地报送各类信息,并对相关材料和信息的真实性...
杭州瑜瑶、深圳汇盛等私募机构被证监会立案调查|证券合规周报(第...
近日,证监会发布《证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口》金融行业标准,自公布之日起施行。《证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口》金融行业标准规范了“委托证券公司办理参与证券交易所交易”交易模式下数据发送方与数据应用方的数据接口,对数据交互时的元素类型和消息提出了统一要求。
中基协修订两大规则 从业人员“拿证”新增两方式
一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员;二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和从事私募基金募集业务的人员;...
重磅发布,事关基金从业者!中基协倡议“十个坚守”,自律规则提出...
答:《管理规则》修订后,通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册取得从业资格:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、合规风控负责人等高级管理人员和...
重要发布!两大规则_中国经济网——国家经济门户
《注册登记规则》第二条明确了适用本规则的人员范围,其中直接适用对象新增了在证券期货经营机构中从事私募资产管理业务的投资经理,在证券期货经营机构中负责年金、养老金或社保基金等投资管理业务的投资经理等;参照适用对象新增了基金管理公司子公司、证券公司子公司中负责私募股权投资基金管理业务的投资管理人员。为全口径实...