又一波私募自查开始了!监管要求重点自查程序化交易 涉及8大自查要点
广东证监局指出,本次私募自查重点包括,私募基金管理机构在宣传推介、资金募集、投资运作等业务环节是否合规;登记备案、信息报送、信息披露等是否真实、准确、完整、及时;内部管理和风险控制是否完善;是否存在基金产品逾期;是否开展量化交易;是否存在异地经营情形;是否存在不能持续符合登记备案条件的情形;是否从事与私...
基金从业人员管理新规八问八答
1.公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券投资基金管理人中从事与基金业务相关的基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、份额登记、估值核算、清算交收、监察稽核、合规管理、信息技术、财务管理等专业人员,包括相关业务部门的管理人员;2.私募股权(含创投)投资基金管理人...
中证协修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司...
明确另类子公司应当按照证监会及交易所相关规定开展跟投业务;明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种,同时要求证券公司应当做好业务划分,切实避免同业竞争、利益冲突及利益输送(《另类子管理规范》第2条)。(二)完善子公司部分业务及内控监管要求一是加强对...
海通证券资产管理有限公司海通核心优势一年持有期混合型集合资产...
管理人:上海海通证券资产管理有限公司托管人:交通银行股份有限公司二〇二三年十二月重要提示海通核心优势一年持有期混合型集合资产管理计划(以下简称“本集合计划”)由海通新兴成长集合资产管理计划(以下简称“原集合计划”)变更而来,原集合计划由管理人依照《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集...
光大证券资产管理有限公司光大阳光3个月持有期混合型基金中基金...
中国证监会对原集合计划出具了批准文件《关于核准光大证券股份有限公司设立光大阳光基中宝(阳光2号二期)集合资产管理计划的批复》(证监许可[2009]448号)。根据中国证监会《关于核准光大证券股份有限公司设立证券资产管理子公司的批复》(证监许可[2011]1886号),上海光大证券资产管理有限公司于2012年5月...
华林证券股份有限公司2023年年度报告摘要
1、公司简介■2、报告期主要业务或产品简介报告期内,公司主要通过总部以及下属分支机构从事财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等,通过全资子公司华林创新从事另类投资业务,通过全资子公司华林资本从事私募股权投资业务(www.e993.com)2024年7月26日。财富管理业务主要包括证券经纪业务、信用业务、代销金融产品、股票期权、投资顾问等业务,是公...
私募资管业务迎新规,杠杆水平、延期兑付等信息须按期上报
具体而言,信息报送工作的主体明确为从事私募资产管理业务并登记为基金业协会会员的证券期货经营机构,包括证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。前述机构应当在资产管理计划备案完成后持续履行信息报送义务,真实、准确、完整、及时地报送各类信息,并对相关材料和信息的真实性...
即将生效:《私募投资基金监督管理条例》管理要点的实务探讨
《私募投资基金监督管理暂行办法》和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《政府投资基金暂行管理办法》、《政府出资产业投资基金管理暂行办法》、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》五大核心规章下的部门规章体系。1)《私募投资基金监督管理暂行办法》正式赋予了证监会对包括私募股权投资、私募证券投...
券业持续发力资管子公司!华福资管获批、首创证券也递交申请
中国证监会官网显示,首创证券提交的《证券公司专业子公司设立审批》于12月15日获中国证监会接收材料。北京商报记者从知情人士处获悉,此为首创证券申请设立资管子公司。公开资料显示,截至2023年6月末,首创证券资产管理业务产品净值规模近1200亿元。另据中国证券投资基金业协会发布的证券公司私募资产管理月均规模数据,首创证...
国泰君安证券股份有限公司2023年半年度报告摘要
(一)公司所从事的主要业务及经营模式本集团以客户需求为驱动,打造了零售、机构及企业客户服务体系,形成包括财富管理业务、投资银行业务、机构与交易业务、投资管理业务和国际业务在内的业务板块,主要盈利模式为通过为客户提供金融产品或服务获取手续费及佣金收入、利息收入以及通过证券或股权投资等获取投资收益。