交通银行8次违规遭监管处罚 多涉信贷管理漏洞

青海监银监局依据相关法规,对该行作出罚款人民币20万元的行政处罚决定。记者不完全统计发现,根据相关省市监管机构网站显示,交通银行今年以来已发生多起违规案例,迄今至少有8次因违规被罚的记录。1月20日,交通银行湖州分行因违规代保管重要资料,被银监会湖州监管分局罚款人民币30万元。2月期间,交通银行舟山分行因信...

央行再开千万罚单,5家机构被处罚

大河财立方记者陈玉静9月10日晚，中国人民银行北京市分行官网披露对北京度小满支付科技有限公司、北京高汇通商业管理有限公司、联动优势电子商务有限公司、拉卡拉支付股份有限公司等五家支付机构的处罚信息，合计金额超千万元，处罚原因涉及未严格落实支付账户开户实名制审核要求、未将商户资金结算至其同名银行结算账户等...

国家金融监管总局:2023年处罚银行保险机构4750家次

严格执行双罚制度,加大对高管人员的处罚力度,坚决打击监守自盗、内外勾结、利益输送等行为。2023年,处罚银行保险机构4750家次,处罚责任人8552人次,罚没合计78.38亿元。全文如下:国家金融监督管理总局2023年法治政府建设年度报告2023年,在党中央、国务院正确领导下,金融监管总局坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为...

中国人民银行对十四届全国人大一次会议第1028号建议的答复

依法加大对违法违规失信行为处罚力度,严格执行机构与人员双罚制,对案件严肃追责,从严处罚。按照有关要求,持续开展涉金融领域失信问题专项治理工作,积极稳妥防范和处置各种信用风险,推动构建良好社会信用环境。中国证监会全面加强与中央单位、司法机关的政务信用信息共享,持续完善联合奖惩协同机制,积极推进对违法失信发行人有关...

2024年4月央行反洗钱罚单分析

我们整理了2024年4月份央行各分支机构披露的反洗钱处罚案例,以下为具体分析。014月反洗钱案例处罚概览具体来看,今年4月,人民银行公示涉及反洗钱基本要素的处罚案件57例,其中含23家机构和34例个人,且均实现双罚制,累计罚没总额约1188.64万元。(以上统计数据均以央行披露日期2024/4/1-2024/5/7为准)。值得注意的...

“洗牌”与罚单并行,上半年支付领域合计遭罚超亿元

2024年上半年收官(www.e993.com)2024年11月23日。6月30日,北京商报记者根据人民银行各分行披露的信息统计发现,按照披露时间来看,2024年上半年,第三方支付体系一共收到24张罚单,包括高管处罚金额在内,合计罚没金额超过1.18亿元,其中10张罚单为“双罚”罚单,相关责任人也一并被罚。从违规行为来看,与公司主营业务相关的账户管理、支付结算管理等仍...

中国银联被央行罚款1540万元

2月8日，中国人民银行公布的行政处罚公示显示，中国银联股份有限公司因违反商户管理规定、违反支付受理终端及相关业务管理规定和违反客户备付金管理规定，被央行警告，罚款1540万元。上述行政处罚决定的作出日期为2024年2月2日。值得一提的是，此次罚单采取“双罚制”。除了中国银联被给予重罚外，还有7名业务负责人对...

年内支付机构被罚超62亿元 传递哪些信息?

临近年末,支付领域频现千万元级别罚单。12月26日,中国人民银行上海市分行披露的信息显示,得仕股份有限公司因违反相关规定被警告,被罚款8630.5万元。此前,中国人民银行广东省分行也针对多家支付机构连续开出多张罚单。其中,包括两张罚没千万元级别的罚单。据记者不完全统计,年内支付机构已收到56张罚单,被罚金额超62...

多家支付机构领罚单|人民银行_新浪财经_新浪网

据人民银行官网消息,《非银行支付机构监督管理条例》已经在2023年11月24日国务院第19次常务会议通过,自2024年5月1日起施行。其中强调,中国人民银行依法对非银行支付机构实施监督管理。对于条例规定的违法违规行为,人民银行可依法对有关支付机构实施罚款,限制部分支付业务或者责令停业整顿,直至吊销其支付业务许可证等处罚措...

一日被罚没2450万元!年末支付机构巨额罚单不停,严监管还将加码

对此,博通咨询首席分析师王蓬博认为,“一般来讲,此类处罚从查处到公布均间隔1—2年的时间,但仍可以看出,人民银行对支付行业的严监管依然在持续,特别是对支付通道乱用,反洗钱相关管理在加强”。从处罚特征来看,人民银行依然延续了此前持续的双罚制,连带相关责任人一并受到处罚,且此次接受处罚的责任人职务均比较重要...